twitter 巨屌国泰君安中证1000指数增强A,国泰君安中证1000指数增强C: 国泰君安中证1000指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

发布日期：2024-08-22 01:40 点击次数：203

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国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）基金经管东谈主：上海国泰君安证券资产经管有限公司基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）蹙迫指示国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证券监督经管委员会 2022 年 5 月 13 日证监许可【2022】983 号文注册召募。本基金的基金合同于上海国泰君安证券资产经管有限公司（以下称“本基金经管东谈主”或“经管东谈主”）保证招募说明书的内容简直、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府概要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务概念。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的家具特色，充分计划自身的风险承受能力，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临追踪舛讹控制未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。基金的过往功绩并不预示其改日发达。基金经管东谈主所经管的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具贵府概要。本基金可投资股指期货、国债期货等金融生息品，金融生息品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。本基金投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器用。资产支执证券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发达为信用评级风险、法律风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行相应步履后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行突出绚丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。《基金合同》顺利后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新招募说明书，并登载在礼貌网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不错不再更新基金招募说明书。本基金标的指数为中证 1000 指数。（1）指数样本空间选自沪深两个证券阛阓，中证 800 指数样本除外的限制偏小且流动性好的 1000 只证券作为指数样本，与沪深 300 和中证 500 等指数形成互补，轮廓反馈沪深证券阛阓内小市值公司的合座现象。（2）选样方法的证券；作为指数样本。有关标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。本基金本次更新招募说明书主要对基金司理变更及基金经管东谈主的基本信息联系内容进行更新，更新截止日为 2024 年 8 月 21 日，除非另有说明，本更新招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 7 月 26 日，关联财务和功绩发达数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，财务和功绩发达数据未经审计。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）一、序论本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等联系法律法例和《国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其简直性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）二、释义在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充募说明书》过火更新料概要》过火更新售公告》释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等以及颁布机关对其时常作念出的校正次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的修订《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》校正的《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其时常作念出的校正《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的校正主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织内证券期货投资经管办法》（包括其时常校正）及联系法律法例礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称售、申购、赎回、调整、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等步履国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等理有限公司或接受上海国泰君安证券资产经管有限公司托福代为办理登记业务的机构金份额余额过火变动情况的账户购、申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户向中国证监会办理罢了基金备案手续，并获取中国证监会书面说明的日历毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历划注册登记业务经管办法》、《上海国泰君安证券资产经管有限公司基金注册登记业求实施确定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产经管有限公司基金注册登记业求实国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）施确定（适用于自建 TA）》，是表率基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同顺从肯求购买基金份额的步履肯求购买基金份额的步履礼貌的条件要求将基金份额兑换为现款的步履件，肯求将其执有基金经管东谈主经管的某一基金的基金份额调整为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履额销售机构的操作款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式调整中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调整中转入肯求份额总和后的余额)最先上一通达日基金总份额的 10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭他资产的价值总和份额净值的过程国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）息裸露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介执有东谈主服务的用度分为不同的类别。投资东谈主在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；投资东谈主在认购、申购时不收取认购费、申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。万般基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公道对待计帐，想法在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险经管工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）三、基金经管东谈主（一）基金经管东谈主基本情况称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司（简称：本公司或公司）注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层诞诞辰期：2010 年 8 月 27 日法定代表东谈主：陶耿筹商电话：021-38676999 筹商东谈主：赵菊注册本钱：20 亿元东谈主民币批准诞欲望关及文号：中国证券监督经管委员会；证监许可【2010】631 号存续期限：执续筹商股权结构：国泰君安证券股份有限公司，执有股份 100%。（二）主要东谈主员情况谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总部副总司理、稽核审计总部副总司理（主执工作）、稽核审计总部总司理、经营财务部总经理、副财务总监兼经营财务部总司理、财务总监兼经营财务部总司理、营运总监、首席风险官、投行职业部总裁、实施委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光大保德信基金经管有限公司总司理，现任本公司党委秘书、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。王吉学，男，硕士。历任黑龙江省都都哈尔市富拉尔基区法院秘书员、助理审判员，国泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风险监管总部司理、法律及合规部高等法律参谋人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省分行国际部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究接头，国泰君安证券长春大马路营业部研究接头、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东谈主（主执工作）、副总司理（主执工作）、长春大街营业部副总司理（主执工作）、吉林营销总部副总司理、长春西安通衢营业部总司理、吉林营销总部副总司理（主执工作）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国际业务部副总司理、海口营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主执工作）、深圳分公司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员会办公室主任、本公司董事。黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息本领中心主任助理，国泰君安证券信息技术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息本领部总司理，本公司董事。陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学作事东谈主事学院西席、副院长兼副秘书，中国证监会东谈主事耕种部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委秘书、常务副院长，现任中国东谈主民大学国度发展与策略研究院高等研究员，国新证券股份有限公司独处董事，本公司独处董事。袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达股份有限公司独处非实施董事，交银施罗德基金经管有限公司独处非实施董事，中建投相信有限使命公司独处非实施董事，上海浦东发展银行股份有限公司独处董事，上海银行外部监事，现任复旦大学经济学院教育，复旦大学服务与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府决策接头研究基地袁志刚工作室首席众人，上海市决策接头委员会委员，融创中国控股有限公司独处董事等职务，本公司独处董事。钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔经管学院金融系毕生教育，好意思国麻省理工学院斯隆经管学院金融学打听副教育，清华大学经济经管学院金融系特聘教育，上海交通大学上海高等金融学院金融学特聘教育、教育、博士生导师、EMBA 花式联席主任、EMBA/DBA/EE 花式联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，国际学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司独处非实施董事，现任复旦大学泛海国际金融学院金融学教授、实施院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国际金融研究院院长，民建国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，国际学术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司独处董事。董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第二营业部财务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计总监、风险经管部总司理助理级、阛阓风险经管总监、风险经管一部副总司理、集团稽核审计中心副总司理（主执工作），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券经营财务部总司理，公司监事。王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产经管总部业务司理，本公司营运部高等业务司理、风险经管部副总司理（主执工作），现任本公司风险经管部总经理、公司职工监事。陶耿，男，1968 年 1 月出身，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光大保德信基金经管有限公司总司理。现任本公司党委秘书、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任经营财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官，兼钞票经管部总司理、机构企业客户部总司理、南边分公司总司理。李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券有限使命公司，历任证券投资总部高等司理、转变家具总部高等司理、研究所金融工程部负责东谈主、基金评价研究中心副总司理、转变发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任策略发展部（原轮廓经管部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合规部担任法律参谋人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益证券部实施董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司首席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证券，历任证券及生息品投资总部投资司理(策略投资)、证券及生息品投资总部交易司理、证券生息品投资部高等交易司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主执工作）、总司理，权益与生息品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理，现任本公司首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。徐刚，男，1985 月 8 月出身，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海相信股份有限公司风险经管总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓部投资司理，结构融资部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主执工作）、总司理，结构金融部总司理、不动产投资部总司理，现任本公司首席投资官（CIO）。胡崇海，浙江大学数学系运筹学与控制论专科博士。曾任香港科技大学东谈主工智能实验室打听学者，自后加盟清廉证券研究所、国泰君安证券接头部及研究所从事量化对冲模子的研发工作，2014 年加入上海国泰君安证券资产经管有限公司，先后在量化投资部、权益与衍生品部担任高等投资司理，从事量化投资和策略研发工作，在 Alpha 量化策略以及基于机器学习的投资方面有特有且深切的研究。现任上海国泰君安证券资产经管有限公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募）总司理。自 2021 年 12 月 15 日起担任“国泰君安中证 500 指数增强型证券投资基金”基金司理，自 2022 年 8 月 16 日起担任“国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金”基金司理，自 2022 年 8 月 18 日起担任“国泰君安量化选股夹杂型发起式证券投资基金”基金司理，自 2022 年 11 月 16 日起担任“国泰君安科技转变精选三个月执有期股票型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 4 月 19 日起担任“国泰君安国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 12 月 12 日起担任“国泰君安中证 1000 优选股票型发起式证券投资基金”基金司理，自 2024 年 2 月 6 日起担任“国泰君闲暇债增利债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2024 年 4 月 16 日起担任“国泰君安科创板量化选股股票型发起式证券投资基金”基金司理。刘晟，北京大学金融学硕士研究生。2021 年 7 月加入上海国泰君安证券资产经管有限公司，历任权益与生息品部量化研究员助理，量化投资部研究员助理、投资助理，现任量化投资部（公募）基金司理。主要从事范围 Alpha 因子和模子的研究工作。自 2024 年 8 月 21 日起担任“国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金”基金司理。陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委秘书、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司首席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司轮廓策略投资部总司理。苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险经管部总司理、公司职工监事。胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募）总司理。薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主执工作），兼任基金投资部（私募）总司理。（三）基金经管东谈主的职责售、申购、赎回和登记事宜；理和运作基金财产；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资；任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌猜测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；同》过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；益；金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；期限不低于法律法例礼貌的最低期限；够按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；管东谈主；承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）承担使命；理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后（四）基金经管东谈主的承诺监会的关联礼貌，建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，介怀违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联礼貌的步履发生。规，建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，介怀下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公道地对待其经管的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；（4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交易步履；（7）草率职守，不按照礼貌履行职责；（8）法律、行政法例和中国证监会谢绝的其他步履。律、法例及行业表率，诚笃信用、勤勉尽责，不从事以下步履：（1）越权或违法筹商；（2）违反基金合同或托管条约；（3）专诚损伤基金份额执有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；（5）断绝、侵扰、约束或严重影响中国证监会照章监管；（6）草率职守、铺张权益；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联礼貌，泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资经营等信息；（8）违反证券交易步地业务法令，利用对敲、倒仓等技能操纵阛阓价钱，淆乱阛阓秩序；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不方正技能谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；（12）在公开信息裸露和告白中专诚含有虚假、误导、诓骗要素；（13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。（1）依照关联法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；（3）不违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联礼貌，泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资经营等信息；（4）不从事损伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交易过火他步履。（五）基金经管东谈主的里面控制轨制为保障公司过火所开展的资产经管业务表率运作，灵验防护、逃避和化解万般风险，最大限制地保护利益联系者及公司的正当权益，基金经管东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。里面控制轨制是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和张开，是公司各项基本经管轨制的撮要和统治，勾通公司运营的统统要领，其内容包括公司内控标的、内控原则、控制环境、内控措施等。（1）确保公司筹商运作严格顺从国度关联法律、法例和行业监管法令，自发形成称职筹商、表率运作的筹商想想和筹商理念。（2）防护和化解筹商风险，提高筹商经管效益，杀青公司资产经管业务的执续、踏实、健康发展。（3）建立行之灵验的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完满，羡慕公司推进的正当权益，并最大限制地保护投资东谈主的正当权益。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息简直、准确、完满、实时。（5）保证公司里面规章轨制的贯彻实施，提高公司筹商效益。（1）健全性原则。里面控制机制应作为念到事前、事中、过后控制相统一；遮盖公司各个部门和各级岗亭，渗入到决策、实施、监督、反馈等各个要领。（2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面控制步履，羡慕内控轨制的灵验实施。（3）独处性原则。公司各部门和岗亭职责应当保执相对独处，公司对受托资产、自有资产、其他资产的经管运作必须分离；公司诞生法律合规部及风险经管部，承担里面控制监督查验职能，对各部门、岗亭进行经过监控和风险经管。（4）相互制约原则。里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作与后台经管支执允洽分离。（5）成本效益原则。公司里面控制与公司业务范围、筹商限制、风险现象相顺应，运用科学化的筹商经管方法，以合理的成本杀青里面控制标的。里面控制环境主要包括公司筹商理念与风险默契、治理结构、组织架构与决策步履、内部控制体系、职工的诚信寝兵德价值不雅、东谈主力资源政策等。公司建立科学严实的风险控制评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，发现风险起原和类型，针对不同的风险由联系部门提倡相应的风险控制决策，实时防护和化解风险。控制步履主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。里面控制的主要内容包括：阛阓开发业务控制、投资经管业务控制、信息裸露控制、信息本领系统控制、管帐系统控制和东谈主力资源控制等。（1）基金经管东谈主确知建立、实施和救助里面控制轨制是基金经管东谈主的使命；（2）上述对于里面控制的裸露简直、准确；（3）基金经管东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金经管东谈主业务的发展不断完善里面控制轨制。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）四、基金托管东谈主（一）基金托管东谈主基本情况称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区开国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表东谈主：谷澍成立日历：2009 年 1 月 15 日批准诞欲望关和批准诞生文号：中国银监会银监复[2009]13 号基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币存续期间：执续筹商筹商电话：010-66060069 传真：010-68121816 筹商东谈主：任航中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行沿路资产、欠债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务范围最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行不异通过我方的努力赢得了雅致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能都备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的筹商理念，坚执审慎适应筹商、可执续发展，立足县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮盖世界的分支机构、雄伟的电子化网罗和多元化的金融家具，致力于为宽阔客户提供优质的金融服务，与宽阔客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教化丰富，服务优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并获取无保钟情见的 SAS70 审计敷陈。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控轨范（ISAE3402）认证，标明了独处公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险经管、里面控制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强能力开荒，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌首肯’TOP10 授奖盛典”中得益杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）年一语气荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次诞生的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/轮廓经管部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。（二）主要东谈主员情况中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名，服务团队成员专科水平高、业务教导好、服务能力强，高等经管层均有 20 年以上金融从业教化和高级本领职称，醒目国表里证券阛阓的运作。（三）基金托管业务筹商情况截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和通达式证券投资基金共 885 只。（四）基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明严格顺从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联经管礼貌，称职筹商、表率运作、严格监察，确保业务的适应运行，保证基金财产的安全完满，确保关联信息的真实、准确、完满、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面控制工作，对托管业务风险管理和里面控制工作进行监督和评价。托管业务部专门树立了风险经管处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管工作，独处利用监督稽核权益。具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作流程，不错保证托管业务的表率操作善良利进行；业务东谈主员具备从业资历；业务经管实行严格的复核、审核、查验轨制，授权工作实行逼近控制，业务图章按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门树立，禁闭经管，实施音像监控；业国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）务信息由专职信息裸露东谈主负责，介怀泄密；业求杀青自动化操作，介怀东谈主为事故的发生，技术系统完满、独处。（五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和步履基金托管东谈主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约礼貌的投资比例和谢绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东谈主的投资指示等监督基金经管东谈主的其他步履。当基金出现异常交易步履时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理：经管东谈主进行指示；示关联基金经管东谈主并报中国证监会。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）五、联系服务机构（一）基金份额发售机构（1）上海国泰君安证券资产经管有限公司直销中心注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层法定代表东谈主：陶耿电话：021-38676999 筹商东谈主：甘珉网址：www.gtjazg.com （2）上海国泰君安证券资产经管有限公司网上直销系统本基金非直销销售机构信息请详见基金经管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金经管东谈主可根据关联法律法例礼貌调整销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。（二）基金登记机构称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层法定代表东谈主：陶耿电话：021-38676999 筹商东谈主：茹建江（三）讼师事务所和承办讼师讼师事务所：上海市通力讼师事务所地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼负责东谈主：韩炯电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陆奇筹商东谈主：陆奇（四）管帐师事务所和承办注册管帐师管帐师事务所：普华永谈中天管帐师事务所（突出等闲合伙）国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室办公场地：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼实施事务合伙东谈主：李丹电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 承办注册管帐师：薛竞、段黄霖筹商东谈主：薛竞国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）六、基金的召募与基金合同的顺利本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》、《流动性风险经管礼貌》等关联法律法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督经管委员会证监许可【2022】983 号文注册公开召募。召募期从 2022 年 8 月 1 日起到 2022 年 8 月本基金的基金合同已于 2022 年 8 月 16 日正经顺利。《基金合同》顺利后，一语气 20 个工作日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期敷陈中给予裸露；一语气 30 个工作日、一语气 40 个工作日及一语气 45 个工作日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主将对可能触发基金合同阻隔情形的情况发布指示性公告；一语气 50 个工作日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定插足基金财产计帐步履并阻隔，不需召开基金份额执有东谈主大会。法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）七、基金份额的申购、赎回及调整（一）申购、赎回及调整的步地本基金的申购、赎回及调整将通过各销售机构的基金销售网点进行。具体非直销销售机构名单以份额发售公告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募说明书第五部分“联系服务机构”及联系公告。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业步地。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回及调整。（二）通达日及通达时期投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的平故人易日的交易时期，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金合同顺利后，若出现新的证券、期货交易阛阓、证券、期货交易所交易时期变更、新的业务发展或其他突出情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。基金经管东谈主可根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时间在申购通达公告中礼貌。基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不最先 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎回通达公告中礼貌。在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的脱手时期。基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调整肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基金份额申购、赎回的价钱。（三）申购与赎回的原则基准进行猜测；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）法权益不受损伤并得到公道对待。基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。（四）申购、赎回及调整的关联限制理东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的联系公告为准。的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次沿路赎回。试验操作中，以各代销机构的具体礼貌为准。售机构协商一致后的联系公告为准。作中，在不低于本招募说明书联系约定的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。具体礼貌请参见联系公告。应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金限制给予控制。具体见基金经管东谈主联系公告。限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。约定的前提下，以各非直销销售机构的业务礼貌为准。（五）申购与赎回的步履投资东谈主必须根据销售机构礼貌的步履，在通达日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回的肯求。投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌时期内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购顺利。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）投资者在提交赎回肯求时，必须有富余的基金份额余额。基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回肯求顺利后，基金经管东谈主将通过基金登记机构过火联系基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回或《基金合同》载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。遇交易所或交易阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个工作日划往基金份额执有东谈主的银行账户。基金经管东谈主应以交易时期终局前受理灵验申购和赎回肯求确本日作为申购或赎回肯求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到申购、赎回肯求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。在不违反法律法例礼貌和基金合同约定的情形下，本基金登记机构可根据联系业务法令，对上述业务办理时期进行调整，本基金经管东谈主将于脱手实施前按照关联礼貌给予公告。（六）申购、赎回及调整的用度本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别猜测。本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：申购金额（M）申购费率 M＜100 万元 1.50% M≥1000 万元每笔 1000 元本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：一语气执未必期（N）赎回费率 N＜7 日 1.50% N≥365 日 0% 赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。对执续执有期少于 30 日的投资东谈主将其赎回费全额计入基金财产；对执续执有期少于 90 日且不少于 30 日的投资东谈主将其赎回费总额的 75%计入基金财产；对执续执有期不少于 90 日但少于 180 日的投资东谈主将其赎回费总额的 50%计入基金财产；对执续执有期不少于 180 日的投资东谈主，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。如法律法例对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基金份额执有东谈主大会。本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：一语气执未必期（N）赎回费率 N＜7 日 1.50% 赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额执有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。如法律法例对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基金份额执有东谈主大会。（1）各基金间调整的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。（2）每笔调整肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律法例及基金合同、招募说明书的礼貌收取。（3）每笔调整肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调整时，收取转入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差猜测。从申购费率（用度）高向低的基金调整时，不收取申购补差用度。（4）基金调整采取单笔猜测法，投资者当日屡次调整的，单笔猜测调整用度。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（5）执有东谈主对转入份额的一语气执未必期自转入说明之日算起。提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率奉命联系法律法例以及监管部门、自律法令的礼貌。益产生骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销经营，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适当调低本基金的申购费率和赎回费率。基金经管东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠步履，详见基金经管东谈主发布的联系公告。（七）申购份额、赎回金额的猜测基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述猜测结果均按四舍五入的方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。（1）本基金 A 类基金份额申购份额的猜测方式：基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值（2）本基金 C 类基金份额申购份额的猜测方式：申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值例：某投资者投资 101，200 元本金申购本基金 A 类基金份额，且该申购肯求被全额确认，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可申购的 A 类基金份额为：申购金额=101，200 元净申购金额＝101，200/(1+1.50%)＝99，704.43 元申购用度＝101，200－99，704.43＝1，495.57 元申购份额＝99，704.43/1.2000=83，087.03 份即投资者弃取投资 101，200 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，087.03 份 A 类基金份额。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述猜测结果均按四舍五入的方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值赎回用度=赎回总额×赎回费率净赎回金额=赎回总额－赎回用度例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且执未必期大于 30 日但动怒 180 日，赎回费率为 0.5%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且执未必期大于 30 日但动怒 180 日，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。例 2：某投资东谈主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，执未必期为 5 天，对应的赎回费率为 1.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元赎回用度=10，680.00×1.5%=160.20 元赎回金额=10，680.00-160.20= 10，519.80 元即：投资东谈主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，执有期限为 5 天，假设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10，519.80 元 T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目。 T 日的万般基金份额净值和基金份额累计净值在本日收市后猜测，并在 T+1 日内公告。遇突出情况，经履行允洽步履，不错允洽延伸猜测或公告。本基金万般基金份额净值的猜测，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如联系法律法例以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌实施。（八）申购、赎回的登记投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）基金经管东谈主不错在不违反法律法例礼貌的范围内，对上述登记办理时期进行调整，但不得骨子影响投资者的正当权益，基金经管东谈主最迟于脱手实施前依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。（九）断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：值。值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。达到或者最先 50%，或者变相逃避 50%逼近度的情形。绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。发生上述第 1、2、3、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停或断绝接受基金投资东谈主的申购肯求时，基金经管东谈主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。（十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项：值。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额执有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。（十一）多半赎回的情形及处理方式若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调整中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调整中转入肯求份额总和后的余额)最先前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的沿路赎回肯求时，按平素赎回步履实施。（2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有宝贵或以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。选择脱期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到沿路赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础猜测赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（3）当本基金出现多半赎回时且基金经管东谈主决定部分脱期赎回的，在单个基金份额执有东谈主赎回肯求最先前一通达日基金总份额 10%的情形下，基金经管东谈主以为支付该基金份额执有东谈主的沿路赎回肯求有宝贵或者因支付该基金份额执有东谈主的沿路赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，不错对该基金份额执有东谈主的赎回肯求最先前一开放日基金总份额 10%的部分进行脱期办理。对于其余当日未脱期办理的赎回肯求，应当按单个账户未脱期办理的赎回肯求量占未脱期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取延期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到沿路赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础猜测赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多半赎回，如基金经管东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得最先当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内讲述基金份额执有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。（十二）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告停公告。关礼貌，在礼貌媒介上刊登基金从头通达申购或赎回公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头通达的公告。（十三）基金调整基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，联系法令由基金经管东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。（十四）基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）继承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合乎条件的非交易过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的轨范收费。（十五）基金的转托管基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照礼貌的轨范收取转托管费。如果出现基金经管东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额执有东谈主的转托管肯求。（十六）如期定额投资经营基金经管东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资经营，具体法令由基金经管东谈主另行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资经营最低申购金额。（十七）基金的冻结、解冻和质押等其他基金业务基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。如联系法律法例允许基金经管东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主将制定和实施相应的业务法令。（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或届时发布的联系公告。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）八、基金的投资（一）投资标的本基金为增强型股票指数基金，在勤恳对中证 1000 指数进行灵验追踪的基础上，通过数目化的方法进行积极的指数组合经管与风险控制，力图杀青卓越标的指数的投资收益，谋求基金资产的永远升值。（二）投资范围本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器用，包括标的指数的成份券（包括存托凭证、下同）、备选成份券（包括存托凭证、下同）、其他国内照章刊行上市的股票和存托凭证（包括主板、创业板和其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调整债）、可交换债、公开刊行的次级债、短期融资券、超短期融资券、政府支执机构债、政府支执债券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器用、资产支执证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会相关礼貌)。本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽步履后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行允洽步履后，以变更后的礼貌为准。（三）投资策略本基金为增强型指数家具，在标的指数成份券权重的基础上根据量化模子对行业配置及个股权重等进行主动调整，力图控制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的统统值不最先 0.5%，年化追踪舛讹不最先 7.75%，在控制追踪舛讹的基础上获取卓越标的指数的投资收益。如果标的指数成份券发生昭着负面事件濒临退市或负约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照份额执有东谈主利益优先原则，履行里面决策步履后实时春联系成份券进行调整。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）本基金为增强型股票指数基金，在标的指数成份券权重的基础上根据量化模子对行业配置及个股权重等进行主动调整，力图在控制追踪舛讹的基础上获取卓越标的指数的投资收益。指数增强量化投资策略主要运用不断迭代的量化模子构建投资组合，同期优化组合交易并严格控制组合风险。本基金在追求逾额收益的同期，需要控制追踪偏离过大的风险。本基金将根据投资组合相对标的指数的浮现度等因素的分析，对组合追踪恶果进行预估，实时调整投资组合，勤恳将追踪舛讹控制在标的范围内。对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相连合的方式，筛选相应的存托凭证投资标的。在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种弃取两个档次进行投资经管。在类属配置档次，本基金连合对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等因素的轮廓分析，根据交易所阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，如期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的权重。在券种弃取上，本基金以永远利率趋势分析为基础，连合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资经管。跟着国内债券阛阓的深切发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易花式将加多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，弃取合适的介入契机，谋求高于阛阓平均水平的投资答复。可调整债券（包括可交换债券、可分离交易债券）兼具权益类证券与固定收益类证券的特色。本基金将弃取公司基本教导优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可调整债券进行投资，并采用期权订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，以合理价钱买入并执有。本基金执有的该类债券不错调整为股票。本基金可在轮廓计划预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，弃取投资价值较高的资产支执证券进行投资。本基金可投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要想法，轮廓计划流动性、基差水平、与股票组合联系度等因素，以对冲投资组合的风险、灵验经管现款流量或裁减建仓或调仓过程中的冲击成本等。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要想法，轮廓计划流动性、基差水平、与债券组合联系度等因素，以对冲投资组合的风险、灵验经管现款流量或裁减建仓或调仓过程中的冲击成本等。为更好地杀青投资标的，在加强风险防护并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管的需要参与融资、转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁减因申购变成基金仓位较低带来的追踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的想法。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。（四）投资限制基金的投资组合应奉命以下限制：（1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 1000 指数成份券过火备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金经管东谈主经管的沿路通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期开放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最先该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的沿路投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最先该上市公司可流畅股票的 30%；（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不最先基金资产净值的 10%；（4）本基金经管东谈主经管的沿路基金执有一家公司刊行的证券，不最先该证券的 10%；（5）本基金投资于消除原始权益东谈主的万般资产支执证券的比例，不得最先基金资产净值的 10％；（6）本基金执有的沿路资产支执证券，其市值不得最先基金资产净值的 20％；（7）本基金执有的消除(指消除信用级别)资产支执证券的比例，不得最先该资产支执证券限制的 10％；（8）本基金经管东谈主经管的沿路基金投资于消除原始权益东谈主的万般资产支执证券，不得最先其万般资产支执证券共计限制的 10％；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最先本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（11）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最先基金资产净值的 40%；插足世界银行间同行阛阓进行债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（12）本基金参与股指期货、国债期货交易的，应当顺从下列要求：的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得最先基金执有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最先上一交易日基金资产净值的 20％；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差猜测）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；的 15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得最先基金执有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最先上一交易日基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差猜测）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；值之和，不得最先基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（13）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（14）本基金在职何交易日日终，融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得最先基金资产净值的 95%；（15）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得最先基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得最先本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得最先 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均猜测；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不合乎本条上述礼貌的，基金经管东谈主不得新增出借业务；（16）本基金总资产不得最先基金净资产的 140%；（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最先基金资产净值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合乎前述所礼貌比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易的股票合并猜测；（20）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。除上述第（9）、（13）、（15）、（17）、（18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行允洽程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌实施，但需提前公告。为羡慕基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过火他不方正的证券交易步履；（7）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢绝的其他步履。基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、试验控制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合乎本基金的投资标的和投资策略，奉命基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实施。联系交易必须事先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予裸露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行允洽程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌实施。（五）标的指数与功绩比拟基准本基金的标的指数为：中证 1000 指数国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）本基金的功绩比拟基准为：中证 1000 指数收益率×95%+同期银行活期进款利率（税后） ×5%。中证 1000 指数登第中证 800 指数样本股除外的限制偏小且流动性好的 1000 只股票组成，与沪深 300 和中证 500 等指数形成互补。本基金采取中证 1000 指数作为股票部分的业绩比拟基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例树立了功绩比拟基准的权重，能够准确反馈本基金的风险收益特征，便于基金经管东谈主合理计算比拟本基金的功绩发达。改日若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会敷陈并提倡措置决策，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金经管东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息奉命基金份额执有东谈主利益优先原则救助基金投资运作。若标的指数变更对基金投资无骨子性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），则无需召开基金份额执有东谈主大会，基金经管东谈主可在取得基金托管东谈主同意后变更标的指数和业绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公告。若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，基金经管东谈主可依据羡慕基金份额执有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和阛阓通例调整基金功绩比拟基准，无需召开基金份额执有东谈主大会，但基金经管东谈主调整功绩比拟基准应取得基金托管东谈主同意后，报中国证监会备案，基金经管东谈主应在调整实施前依照《信息裸露办法》的关联礼貌在中国证监会礼貌媒介上刊登公告。（六）风险收益特征本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金及货币阛阓基金。本基金通过指数化投资，争取获取与标的指数相似的总答复，具有与标的指数相似的风险收益特征。（七）基金经管东谈主代表基金利用推进或债权东谈主权利的处理原则及方法执有东谈主的利益；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）欠妥利益。（八）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。（九）基金投资组合敷陈国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金经管东谈主－上海国泰君安证券资产经管有限公司的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在虚假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完满性承担个别及连带使命。本投资组合敷陈所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，起原于《国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金 2024 年第 2 季度敷陈》。序号花式金额(元) 占基金总资产的比例（%）其中：股票 594，467，956.44 91.21 其中：债券 - - 资产支执证券 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）金融资产代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 2，845，243.00 0.44 B 采矿业 13，363，330.00 2.07 C 制造业 335，462，655.82 51.99 D 电力、热力、燃气及水分娩和 13，514，903.10 2.09 供应业 E 建筑业 3，482，669.28 0.54 F 批发和零卖业 9，880，454.06 1.53 G 交通运载、仓储和邮政业 20，302，668.60 3.15 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本领服 65，568，295.71 10.16 务业 J 金融业 2，895，039.60 0.45 K 房地产业 3，048，249.32 0.47 L 租出和商务服务业 2，702，723.00 0.42 M 科学研究和本领服务业 7，850，321.10 1.22 N 水利、环境和寰球设施经管业 2，702，802.00 0.42 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 耕种 - - 国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和文娱业 3，367，916.14 0.52 S 轮廓 - - 共计 486，987，270.73 75.47 代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4，094，280.00 0.63 C 制造业 72，741，854.26 11.27 D 电力、热力、燃气及水分娩和 10，986，199.00 1.70 供应业 E 建筑业 2，157，838.00 0.33 F 批发和零卖业 1，029，019.20 0.16 G 交通运载、仓储和邮政业 2，233，110.00 0.35 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本领服 3，356，662.56 0.52 务业 J 金融业 2，667，230.70 0.41 K 房地产业 5，118，630.24 0.79 L 租出和商务服务业 2，780，135.00 0.43 M 科学研究和本领服务业 52，681.95 0.01 N 水利、环境和寰球设施经管业 19，872.00 0.00 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 耕种 - - Q 卫生和社会工作 - - 国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） R 文化、体育和文娱业 - - S 轮廓 243，172.80 0.04 共计 107，480，685.71 16.66 本基金本敷陈期末未执有港股通股票。序号股票代码股票称号数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 序号股票代码股票称号数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）本基金本敷陈期末未执有债券。本基金本敷陈期末未执有债券。本基金本敷陈期末未执有资产支执证券。本基金本敷陈期末未执有贵金属。本基金本敷陈期末未执有权证。公允价值变代码称号执仓量（买/卖）合约市值(元) 风险说明动（元） IM2407 IM2407 16 15，545，600.00 -453，026.00 - 国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）公允价值变动总额共计（元） -453，026.00 股指期货投本钱期收益（元） -874，767.46 股指期货投本钱期公允价值变动（元） -433，460.28 本基金可投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要想法，轮廓计划流动性、基差水平、与股票组合联系度等因素，以对冲投资组合的风险、灵验经管现款流量或裁减建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要想法，轮廓计划流动性、基差水平、与债券组合联系度等因素，以对冲投资组合的风险、灵验经管现款流量或裁减建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金本敷陈期末未执有国债期货。一年内受到公开责问、处罚的情形说明本基金执有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案窥察或在本敷陈编制日前一年内受到公开责问、处罚的情况。基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库之外的情况。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）序号称号金额(元) 本基金本敷陈期末未执有处于转股期的可调整债券。本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。本基金本敷陈期末积极投资前五名股票中不存在流畅受限情况。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）九、基金的功绩基金经管东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表国泰君安中证 1000 指数增强 A：净值功绩比拟基金份额增长功绩比拟基准收益阶段净值增长率标基准收益 ①－③ ②－④ 率轨范差率① 准差率③ ④ ② 自基金成立起至 2024.06.30 -16.84% 1.28% -31.27% 1.29% 14.43% -0.01% 国泰君安中证 1000 指数增强 C：基金份功绩比拟净值增功绩比拟额净值基准收益阶段长率标基准收益 ①－③ ②－④ 增长率率轨范差准差② 率③ ① ④ 自基金成立起至 2024.06.30 -17.46% 1.28% -31.27% 1.29% 13.81% -0.01% 注：本基金合同顺利日为 2022 年 8 月 16 日。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（二）基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图国泰君安中证 1000 指数增强 A：国泰君安中证 1000 指数增强 C：注：本基金合同顺利日为 2022 年 8 月 16 日。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）十、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他资产的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东谈主根据联系法律法例、表自便文献为本基金开立证券账户、资金账户过火他投资所需账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。（四）基金财产的督察和责罚本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）十一、基金资产的估值（一）估值日本基金的估值日为本基金联系的证券交易步地的交易日以及国度法律法例礼貌需要对外裸露基金净值的非交易日。（二）估值对象基金所领有的股票、存托凭证、资产支执证券、债券、生息器用和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（三）估值原则基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、监管部门关联礼貌。除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成简直反馈公允价值的，应酬报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值本领中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值本领中不应将该限制作为特征计划。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量执有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。其他信息支执的估值本领确定公允价值。采用估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价值。（四）估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；（4）交易所上市交易的可调整债券以逐日收盘价作为估值全价；（5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值本领确定公允价值；（6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应采用估值本领确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消除股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估值。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）估值。根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。值的公道性。礼貌估值。如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及联系法律法例的礼貌或者未能充分羡慕基金份额执有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，两边协商措置。根据关联法律法例，基金资产净值猜测和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的概念，按照基金经管东谈主对基金净值的猜测结果对外给予公布。（五）估值步履份额的余额数目猜测，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。基金经管东谈主于每个工作日猜测基金资产净值及万般基金份额净值，并按礼貌公告。的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。（六）估值舛讹的处理基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）估值舛讹遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据猜测差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平无法猜想、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述礼貌实施。由于不可抗力原因变成投资者的交易贵府灭失或被舛讹处理或变成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他基金合同当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。（1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹使命方应实时互助各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方也曾积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值舛讹使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确认，确保估值舛讹已得到更正。（2）估值舛讹的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对估值舛讹的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹使命方仍应酬估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和最先其试验损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。（4）估值舛讹调整采用尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。估值舛讹被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：（1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定估值舛讹的使命方；（2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；（3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和补偿损失；（4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东谈主进行说明。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（1）基金份额净值猜测出现舛讹时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施介怀损失进一步扩大。（2）任一类基金份额的基金份额净值猜测舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的（3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。（七）暂停估值的情形基金经管东谈主应当暂停估值；（八）基金净值的说明用于基金信息裸露的基金净值信息由基金经管东谈主负责猜测，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个工作日交易终局后猜测当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值猜测结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息给予公布。（九）突出情况的处理为基金资产估值舛讹处理。误或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、允洽、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛讹而变成的基金份额净值猜测舛讹，基金经管东谈主、基金托管东谈主应免除补偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。（十）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）十二、基金的收益与分派（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。（二）基金可供分派利润基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的孰低数。（三）基金收益分派原则具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分派；现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成；日的万般基金份额的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金消除类别的每份基金份额享有同均分派权；在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在不违反法律法例的前提下酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。（四）收益分派决策基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。（五）收益分派决策的确定、公告与实施本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分派总额，依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。（六）基金收益分派中发生的用度收益分派采用红利再投资方式免收再投资的用度。基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的猜测方法，依照《业务经管办法及确定》实施。（七）实施侧袋机制期间的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）十三、基金的用度与税收（一）基金用度的种类（二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。经管费的猜测方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的猜测方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费猜测方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划给基金经管东谈主，由基金经管东谈主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约礼貌，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的花式下列用度不列入基金用度：损失；（四）实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌或联系公告。（五）基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）十四、基金份额的登记（一）基金份额的登记业务本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等。（二）基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的其他合乎条件的机构办理。基金管理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主缔结托福代理条约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、计帐及基金交易说明、披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。（三）基金登记机构的权利基金登记机构享有以下权利：始实施前在礼貌媒介上公告；（四）基金登记机构的义务基金登记机构承担以下义务：份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外；服务；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）十五、基金的管帐与审计（一）基金管帐政策如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；按照关联礼貌编制基金管帐报表；式说明。（二）基金的年度审计法》礼貌的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）十六、基金的信息裸露（一）本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性风险经管礼貌》、《基金合同》过火他关联礼貌。联系法律法例对于信息裸露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。（二）信息裸露义务东谈主本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，人体艺术摄影按照法律法例和中国证监会的礼貌裸露基金信息，并保证所裸露信息的简直性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予裸露的基金信息通过合乎中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息裸露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。（三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：（四）本基金公开裸露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。（五）公开裸露的基金信息公开裸露的基金信息包括：（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大会召开的法令及具体步履，说明基金家具的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的沿路事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息裸露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。（3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产督察及基金运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金家具贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府概要信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具贵府概要。基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、《基金合同》和基金托管条约登载在礼貌网站上，其中基金家具贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在礼貌网站上。基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》顺利公告。基金经管东谈主应于基金份额申购脱手日、赎回脱手日前在礼貌媒介上公告。《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在礼貌网站裸露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点裸露通达日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站裸露半年度和年度临了一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的猜测方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在礼貌网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在礼貌网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在礼貌报刊上。基金经管东谈主应当在季度终局之日起十五个工作日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报告登载在礼貌网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在礼貌报刊上。《基金合同》顺利不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。本基金执续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组搭伙产情况过火流动性风险分析等。如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或最先基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金如期敷陈“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下裸露该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈期内执有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的突出情形除外。本基金发生要紧事件，关联信息裸露义务东谈主应在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：（1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；（2）基金合同阻隔、基金计帐；（3）调整基金运作方式、基金合并；（4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；（5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；（7）基金经管东谈主变更执有百分之五以上股权的推进、变更公司的试验控制东谈主；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（8）基金召募期延长或提前终局召募；（9）基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；（10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更最先百分之五十，基金经管东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最先百分之三十；（11）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；（12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重大行政处罚、刑事处罚；（13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、试验控制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；（14）基金收益分派事项；（15）基金经管费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率发生变更；（16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；（17）本基金脱手办理申购、赎回；（18）本基金发生多半赎回并脱期办理；（19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；（20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；（21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项的；（22）调整基金份额类别的树立；（23）基金推出新业务或服务；（24）基金经管东谈主采用舞动订价机制进行估值；（25）基金存续期内，本基金一语气 30 个工作日、一语气 40 个工作日及一语气 45 个工作日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主将对可能触发基金合同阻隔情形的发布指示性公告；（26）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，联系信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制作计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在礼貌网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在礼貌报刊上。在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中裸露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资标的等。基金经管东谈主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中裸露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资标的等。基金经管东谈主应在基金季度敷陈中裸露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。基金经管东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中裸露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内统统的资产支执证券明细。基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等，并就转融通证券出借业务在敷陈期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的礼貌进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。（六）信息裸露事务经管基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主员负责经管信息裸露事务。基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息裸露内容与方法准则等法律法例的礼貌。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、万般基金份额申购赎回价钱、基金如期报告、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐敷陈等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送信息的简直、准确、完满、实时。为强化投资者保护，普及信息裸露服务质料，基金经管东谈主应当自中国证监会礼貌之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介裸露信息，然而其他寰球媒介不得早于礼貌媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露消除信息的内容应当一致。基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法令的联系礼貌。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律概念书的专科机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。（七）信息裸露文献的存放与查阅照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。（八）暂停或延伸裸露基金联系信息的情形当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金联系信息：国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）十七、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件、实施步履当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为基础，说明相应侧袋账户执有东谈主名册和份额。（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排（1）侧袋账户侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调整。基金份额执有东谈主肯求申购、赎回或调整侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调整肯求将被断绝。（2）主袋账户基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在联系公告中礼貌。对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。基金经管东谈主应照章向投资者进行充分裸露。侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。基金经管东谈主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度、与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金经管东谈主承担。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。（1）基金净值信息侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。（2）如期敷陈侧袋机制实施期间，基金如期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在如期敷陈中单独进行裸露，包括但不限于：敷陈期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作为基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。（3）临时敷陈基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等蹙迫信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额执有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等蹙迫信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主将在每次处置变现后按礼貌实时发布临时公告。基金经管东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否沿路完成变现，基金经管东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计概念，具体如下：基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所的专科概念。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘用于侧袋机制启用日发表概念的会计师事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定资产情况出具专项审计概念，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）管帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，应酬敷陈期间基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年报裸露，实施允洽步履并发表审计概念。当侧袋账户资产沿路完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐敷陈的联系要求，聘用符合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计概念。（三）本部分对于侧袋机制的联系礼貌，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行允洽步履后，在对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）十八、风险揭示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永远投资器用，其主邀功能是漫步投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身的经管风险、本领风险和合规风险等。多半赎回风险是通达式基金所特有的一种风险，即当本基金单个通达日的基金份额净赎回肯求最先上一通达日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回执有的沿路基金份额。基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金家具贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资想法、投资期限、投资教化、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相顺应。基金经管东谈主建议基金投资者在弃取本基金之前，通过正规的阶梯，如：客户服务热线（95521），公司网站（www.gtjazg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险承受能力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出现短期的亏空也不会给我方的平素生计带来很大的影响。投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是教导投资东谈主进行永远投资、平均投资成本的一种绵薄易行的投资方式。然而如期定额投资并不成逃避基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主获取收益，也不是替代储蓄的等效首肯方式。基金经管东谈主承诺以诚笃信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发达的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。（一）证券阛阓风险证券阛阓受多样因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风险的主要因素有：国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）货币政策、财政政策、产业政策与流畅政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。上市公司的筹商现象受多种因素影响，如经管能力、财务现象、阛阓远景、行业竞争、东谈主员教导等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价格可能会下落，或或者用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。本基金的利润将主要采取现款花式来分派，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影响基金所产生的试验收益率。（二）流动性风险本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调整”章节。本基金的投资阛阓主要为证券、期货交易所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交易步地，主要投资对象为本基金的标的指数成份券或备选成份券、具有雅致流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、货币阛阓器用等），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高逼近度的特征，轮廓评估在平素阛阓环境下本基金的流动性风险适中。基金出现多半赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或多半赎回份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额执有东谈主在单个通达日肯求赎回基金份额最先基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主有权对其采取部分脱期赎回肯求的措施。在阛阓大幅波动、流动性衰退等极点情况下发生无法应酬投资者多半赎回的情形时，基金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的礼貌，轮廓运用国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）万般流动性风险经管器用，对赎回肯求等进行限度调整，作为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的提拔措施，包括但不限于：（1）脱期办理多半赎回肯求投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调整”中“多半赎回的情形及处理方式”的联系内容。当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志统统投资东谈主的赎回肯求，投资东谈主收到赎回款项的时期也可能晚于预期。（2）暂停接受赎回肯求投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及步履。在此情形下，投资东谈主的部分或沿路赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。（3）减慢支付赎回款项投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调整”中“多半赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及步履。在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般平素情形下有所延伸。（4）收取短期赎回费本基金对执续执有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。（5）暂停基金估值投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及步履。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。（6）舞动订价当本基金遭逢大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。（7）中国证监会认定的其他措施。对于万般流动性风险经管器用的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步履并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用万般流动性风险经管器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）响，基金经管东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。（三）信用风险基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。（四）经管风险在基金经管运作过程中，经管东谈主的学问、技能、教化、判断等主不雅因素会影响其春联系信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。（五）本基金特定风险标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份券的平均答复率与通盘股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹商现象、投资东谈主热情和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。由于标的指数调整成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等步履导致成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以及与基金运作联系的用度等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。本基金力图控制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的统统值不最先 0.5%，年化追踪舛讹不最先 7.75%。但因标的指数编制法令调整或其他因素可能导致跟踪舛讹最先上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和羡慕，改日指数编制机构可能由于多样原因罢手对指数的经管和羡慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会敷陈并提倡措置决策，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金经管东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息奉命基金份额执有东谈主利益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系阛阓发达有在各异，影响投资收益。标的指数成份券可能因多样原因临时或永远停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险：基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。根据本基金的投资策略，为了获取卓越指数的投资答复，不错在被迫追踪指数的基础上进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增强成份券的权重、替换或者加多一些非成份券。调整投资组合的决策存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。同期，股指期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时期内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。资产支执证券是一种债券性质的金融器用。资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金经管东谈主将本着严慎和控制风险的原则进行资产支执证券投资，请基金份额执有东谈主温雅包括投资资产支执证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：(1)流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险：证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；(3)市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。（1）阛阓风险然放大投资风险。将股票作为担保品进行融资交易时，既需要承担原有的股票价钱下落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远最先等闲证券交易。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率的上调而加多，将濒临融资成本加多的风险。外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的相信关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产实施强制平仓，且平仓的品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的控制，平仓的数额可能最先沿路欠债，由此给投资组合带来损失。易所和证券公司都将可能对融资交易采取相应措施，举例提高融资保证金比例、救助担保比例和强制平仓的条件等，以羡慕阛阓稳定运行。这些措施将可能给本金带来杠杆效应裁减、以致提前插足追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。（2）流动性风险融资业务的流动性风险主要指当基金不成按照约定的期限归赵债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓救助担保比例，且不成按照约定的时期追加担保物时濒临强制平仓的风险。（3）信用风险信用风险主要指交易敌手负约产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交易期间，证券公司融资业务资历、融资业务交易权限被取消或被暂停，证券公司可能无法践约，则投资组合可能会濒临一定的风险。本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的突出安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。改日若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主将召集基金份国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）额执有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因而，本基金存在着无法存续的风险。（六）启用侧袋机制的风险当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调整。启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。实施侧袋机制期间，基金经管东谈主猜测各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期敷陈中裸露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。（七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场渊博法令等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销中心和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配考验。（八）其他风险联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面控制存在漏洞或者东谈主为因素变成操作非常或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诓骗、交易舛讹、IT 系统故障等风险。在通达式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响交易的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金经管公司、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登记结算机构等等。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）由于法律法例方面的原因，某些阛阓步履受到限制或合同不成平素实施，导致基金资产的损失。干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金经管东谈主自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐（一）基金合同的变更的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定的可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。（二）基金合同的阻隔事由有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当阻隔：继续的；标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的计帐组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（4）制作计帐敷陈；（5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法律概念书；（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分派依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例礼貌的最低期限。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）二十、基金合同的内容摘录一、基金份额执有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务（一）基金份额执有东谈主的权利、义务限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；（4）按照礼貌要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；（5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；（7）监督基金经管东谈主的投资运作；（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。限于：（1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府概要等信息裸露文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）温雅基金信息裸露，实时利用权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的有限使命；（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；（7）实施顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金经管东谈主的权利与义务（1）照章召募资金；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照礼貌召集基金份额执有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》礼貌的用度；（10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派决策；（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调整肯求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推进权利，为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调整和非交易过户等的业务法令；（17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》顺利之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；（4）配备富余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商方式经管和运作基金财产；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采取允洽合理的措施使猜测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌猜测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌，履行信息裸露及敷陈义务；（12）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分派基金收益；（14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌召集基金份额执有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；（16）按礼貌保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，况兼保证投资者或者按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；（19）濒临散伙、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并讲述基金托管东谈主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行为承担使命；（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金经管东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后（25）实施顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；（27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金托管东谈主的权利与义务（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财产；（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据联系阛阓法令，为基金开设证券账户、资金账户过火他投资所需账户，为基金办理证券/期货交易资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则执有并安全督察基金财产；（2）诞生专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备富余的、及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；（5）督察由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；（6）按礼貌开设基金财产的证券账户、资金账户过火他投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；（8）复核、审查基金经管东谈主猜测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务步履关联的信息裸露事项；（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具概念，说明基金经管东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东谈主有未实施《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了允洽的措施；（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限；（12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；（13）按礼貌制作联系账册并与基金经管东谈主查对；（14）依据基金经管东谈主的指示或关联礼貌向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌，召集基金份额执有东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；（18）濒临散伙、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行业监督经管机构，并讲述基金经管东谈主；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；（20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；（21）实施顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的步履和法令基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额执有东谈主大会未诞诞辰常机构，若改日本基金份额执有东谈主大会成立日常机构，则按照届时灵验的法律法例的礼貌实施。（一）召开事由开基金份额执有东谈主大会：（1）阻隔《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；（2）更换基金经管东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）调整基金运作方式；（5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报轨范或提高销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资标的、范围或策略；（9）变更基金份额执有东谈主大会步履；（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额猜测，下同）就消除事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额执有东谈主大会的事项。的情况下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：（1）调低其他应由基金承担的用度；（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式或调整基金份额类别树立、对基金份额分类办法及法令进行调整；（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；（6）基金经管东谈主在履行允洽步履后，基金推出新业务或服务；（7）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、调整、基金交易、非交易过户、转托管等业务法令；（8）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集方式集；议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集或在礼貌时期内未能作出版面回话，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集或在礼貌时间内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在礼貌时期内未能作出版面回话，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵扰；（三）召开基金份额执有东谈主大会的讲述时期、讲述内容、讲述方式额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时期、场地和会议花式；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；（4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、送达时期和场地；（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、表决概念寄交的截止时期和收取方式。票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金经管东谈主到指定场地对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面讲述基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决概念的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效用。（四）基金份额执有东谈主出席会议的方式基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合乎法律法例、《基金合同》和会议讲述的礼貌，况兼执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）公告载明的其他花式在表决截止日畴昔送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的合乎法律法例或监管机构允许的其他花式进行表决。在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个工作日内一语气公布联系指示性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定场地对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述礼貌的方式收取基金份额执有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经讲述不参加收取表决概念的，不影响表决效用；（3）本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念；（4）上述第（3）项中顺利出具表决概念的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合乎法律法例、《基金合同》和会议通知的礼貌，并与基金登记机构记录相符；（5）会议讲述公布前报中国证监会备案。不错采用网罗、电话或其他方式进行表决，或者采用网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。（五）议事内容与步履议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会议论的其他事项。基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（1）现场开会在现场开会的方式下，最先由大会主执东谈主按照下列第七条文定步履确定和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主作为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后（六）表决基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据评释，不然提交合乎会议通知中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议讲述礼貌的表决概念视为灵验表决，表决概念朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。基金份额执有东谈主大会的各项提案或消除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主就地公布计票结果。（3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当就地公布从头盘点结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效用。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）顺利与公告基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额执有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息裸露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。如果采用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施顺利的基金份额执有东谈主大会的决议。顺利的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。（九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的突出约定若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；举产生又名基金份额执有东谈主作为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；二分之一）通过；（含三分之二）通过。侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，消除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的联系礼貌以本节突出约定内容为准，本节莫得礼貌的适用上文联系约定。（十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。三、基金合同消释和阻隔的事由、步履（一）《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当阻隔：继续的；标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额执国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；（二）基金财产的计帐组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐敷陈；（5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法律概念书；（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，计帐期限相应顺延。（三）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（四）基金财产计帐剩余资产的分派依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。（五）基金财产计帐的公告计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。（六）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例礼貌的最低期限。四、争议措置方式各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁场地为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同礼貌的义务，羡慕基金份额执有东谈主的正当权益。本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和营业步地查阅。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）二十一、基金托管条约的内容摘录一、托管条约当事东谈主（一）基金经管东谈主称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-25F 邮政编码：200041 法定代表东谈主：陶耿成立日历：2010 年 8 月 27 日批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证券监督经管委员会，证监许可【2010】631 号组织花式：有限使命公司注册本钱：20 亿元东谈主民币存续期间：执续筹商筹商范围：证券资产经管，公开召募证券投资基金经管（二）基金托管东谈主称号：中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层邮政编码：100031 法定代表东谈主：谷澍成立时期：2009 年 1 月 15 日基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号批准诞欲望关和批准诞生文号：中国银监会银监复[2009]13 号组织花式：股份有限公司注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币存续期间：执续筹商筹商范围：经受公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；代理资金计帐；万般汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信窥察、咨询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息家具交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取轨范的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系本领系统，对基金试验投资是否合乎基金合同对于证券弃取轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器用，包括标的指数的成份券（包括存托凭证、下同）、备选成份券（包括存托凭证、下同）、其他国内照章刊行上市的股票和存托凭证（包括主板、创业板和其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调整债）、可交换债、公开刊行的次级债、短期融资券、超短期融资券、政府支执机构债、政府支执债券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器用、资产支执证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会相关礼貌）。本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽步履后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行允洽步履后，以变更后的礼貌为准。（二）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：（1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 1000 指数成份券过火备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（2）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的沿路通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期通达基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最先该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的沿路投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最先该上市公司可流畅股票的 30%；（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不最先基金资产净值的 10%；（4）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金执有一家公司刊行的证券，不最先该证券的 10%；（5）本基金投资于消除原始权益东谈主的万般资产支执证券的比例，不得最先基金资产净值的 10％；（6）本基金执有的沿路资产支执证券，其市值不得最先基金资产净值的 20％；（7）本基金执有的消除（指消除信用级别）资产支执证券的比例，不得最先该资产支执证券限制的 10％；（8）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金投资于消除原始权益东谈主的万般资产支执证券，不得最先其万般资产支执证券共计限制的 10％；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最先本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（11）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最先基金资产净值的 40%；插足世界银行间同行阛阓进行债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（12）本基金参与股指期货、国债期货交易的，应当顺从下列要求：的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得最先基金执有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最先上一交易日基金资产净值的 20％；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差猜测）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；的 15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得最先基金执有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最先上一交易日基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差猜测）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；值之和，不得最先基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（13）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（14）本基金在职何交易日日终，融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得最先基金资产净值的 95%；（15）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得最先基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得最先本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得最先 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均猜测；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不合乎本条上述礼貌的，基金经管东谈主不得新增出借业务；（16）本基金总资产不得最先基金净资产的 140%；（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最先基金资产净值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合乎前述所礼貌比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易的股票合并猜测；（20）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。除上述第（9）、（13）、（15）、（17）、（18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行允洽程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌实施，但需提前公告。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同顺利之日起脱手。（三）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本条约第十五条第（十一）项基金投资谢绝步履进行监督。根据法律法例关联基金从事的关联交易的礼貌，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧是非关系的公司名单过火更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的简直性、完满性、全面性。基金经管东谈主有使命督察简直、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时说明已驰名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格奉命了监督经过，基金经管东谈主仍违法进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金经管东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、试验控制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合乎本基金的投资标的和投资策略，奉命基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实施。联系交易必须事先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予裸露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法例或监管部门取消或变更上述谢绝性礼貌，如适用于本基金，基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行允洽步履后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌执行。（四）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经正经弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商措置。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调整的名单脱手顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金经管东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交易法令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此造成的任何损成仇使命。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（五）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金经管东谈主投资银行进款进行监督。基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，建立投资轨制、审慎弃取进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相关业务办理。（六）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值猜测、万般基金份额净值猜测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即敷陈中国证监会。（七）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证券进行监督。关问题的讲述》等关联法律法例礼貌。开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金经管东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。关流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金经管东谈主与承销商缔结的销售条约复印件、缴款讲述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的简直、完满。变化导致基金经管东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主对该风险的摒除或防护措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金经管东谈主，有权断绝实施其关联指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权敷陈中国证监会。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）或者平素查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全督察基金财产的使命与损失，由基金经管东谈主承担。数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。（八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违反法律法规和基金合同的礼貌，应实时以书面花式讲述基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到讲述后应不才一工作日前实时查对并以书面花式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易步履也曾顺利的投资指示违反法律、行政法例和其他关联礼貌，或者违反基金合同约定的，应当立即讲述基金经管东谈主，并敷陈中国证监会。（九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应在礼貌时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金经管东谈主应积极配合提供联所有据贵府和轨制等。（十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法步履，应实时敷陈中国证监会，同期讲述基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金经管东谈主无方正原理，断绝、约束对方根据本条约礼貌利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主猜测的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。（二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未实施或无故延伸实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本条约过火他关联礼貌时，应实时以书面花式讲述基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到讲述后应不才一工作日前实时查对并以书面花式给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和简直性，在礼貌时期内回话基金经管东谈主并改正。（三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时敷陈中国证监会，同期讲述基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无方正原理，断绝、约束对方根据本条约礼貌利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。四、基金财产的督察（一）基金财产督察的原则令，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。金财产的完满与独处。如有突出情况两边可另行协商措置。期并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。（二）基金召募期间及召募资金的验资专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。执有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联礼貌后，基金经管东谈主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在礼貌时期内，聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。（三）基金资金账户的开立和经管国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）金的资金账户，并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、督察和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。资产的支付。（四）基金证券账户的开立和经管基金托管东谈主与基金联名的证券账户。经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐工作，基金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌执行。由基金经管东谈主负责。账户的开设、使用的，按关联礼貌开设、使用并经管；若无联系礼貌，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的礼貌。（五）债券托管专户的开设和经管基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主代表基金缔结世界银行间债券阛阓债券回购主条约。（六）其他账户的开立和经管国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联法令使用并经管。（七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保管，督察凭证由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验灵验控制的证券不承担督察使命。（八）与基金财产关联的要紧合同的督察由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主督察。除条约另有礼貌外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。要紧合同的督察期限不低于法律法例礼貌的最低期限。五、基金资产净值猜测与复核（一）基金资产净值的猜测及复核步履基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。万般基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目猜测，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。基金经管东谈主于每个工作日猜测基金资产净值及万般基金份额净值，并按礼貌公告。基金经管东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和联系法律法例的礼貌对外公布。（二）基金资产估值方法和突出情形的处理基金所领有的股票、存托凭证、资产支执证券、债券、生息器用和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（1）证券交易所上市的有价证券的估值盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；供的相应品种当日的估值净价进行估值；的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；活跃阛阓上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市场步履很少的情况下，应采用估值本领确定其公允价值。（2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理：估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定公允价值。（3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（4）本基金不错采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。（5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。（6）消除债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估值。（8）本基金参与融资业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业协会的联系礼貌进行估值。（9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。（10）如有充分原理标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。（12）联系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及联系法律法例的礼貌或者未能充分羡慕基金份额执有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，两边协商措置。根据关联法律法例，基金资产净值猜测和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的概念，按照基金经管东谈主对基金净值的猜测结果对外给予公布。基金经管东谈主或基金托管东谈主按“估值方法”的第（10）项进行估值时，所变成的舛讹不作为基金资产估值舛讹处理。由于证券、期货交易所、证券筹商机构、登记结算公司等级三方机构发送的数据舛讹或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、允洽、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛讹而变成的基金份额净值猜测舛讹，基金经管东谈主、基金托管东谈主应免除补偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。（三）基金份额净值舛讹的处理方式（1）当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹；基金份额净值猜测出现舛讹时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施介怀损失进一步扩大；任一类基金份额的基金份额净值猜测舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值猜测舛讹时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主和基金变成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。（2）当基金份额净值猜测差错给基金和基金份额执有东谈主变成损失需要进行补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经说明后按以下要求进行赔偿： ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任。与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管帐使命方的建议实施，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 ②若基金经管东谈主猜测的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主未对猜测过程提倡疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额执有东谈主损失的，应根据法律法例的礼貌对基金份额执有东谈主或基金支付补偿金，就试验向基金份额执有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金经管东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。 ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的猜测结果，天然屡次从头猜测和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的猜测结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 ④由于基金经管东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东谈主在履行平素复核步履后仍不成发现该舛讹，进而导致基金份额净值猜测舛讹而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。（3）由于证券、期货交易所、证券筹商机构、登记结算公司等级三方机构发送的数据舛讹或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、允洽、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛讹而变成的基金份额净值猜测舛讹，基金经管东谈主、基金托管东谈主应免除补偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施摒除或缩小由此造成的影响。（4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统树立而产生的净值猜测尾差，以基金经管东谈主猜测结果为准。（5）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。（四）暂停估值的情形（1）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；（2）因不可抗力致使基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（4）法律法例、中国证监会礼貌和基金合同认定的其他情形。（五）基金管帐轨制按国度关联部门礼貌的管帐轨制实施。（六）基金账册的建立基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金经管东谈主独飞快树立、记录和督察本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的猜测和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。（七）基金财务报表与敷陈的编制和复核基金经管东谈主应当实时编制并对外提供简直、完满的基金财务管帐敷陈。月度报表的编制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 个工作日内完成；季度敷陈应在每个季度终局之日起 15 个工作日内编制罢了并给予公告；中期敷陈在管帐年度半年终了后 2 个月内编制罢了并给予公告；年度敷陈在管帐年度终局后 3 个月内编制罢了并给予公告。基金合同顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面讲述基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度敷陈完成当日，将关联敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期敷陈完成当日，将关联敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度敷陈完成当日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来往均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的敷陈上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核概念书，两边各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。（八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。六、基金份额执有东谈主名册的督察国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额执有东谈主名册，包括基金合同顺利日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月称号和执有的基金份额。基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供任意一个交易日或沿路交易日的基金份额执有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同顺利日、基金合同阻隔日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于法律法例要求的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额执有东谈主名册，应按关联法例礼貌各自承担相应的使命。七、争议措置方式因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置，协商、长入不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，羡慕基金份额执有东谈主的正当权益。本条约受中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之想法，在此不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。八、托管条约的修改与阻隔（一）托管条约的变更步履本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同的礼貌有任何粉碎。基金托管条约的变更报中国证监会备案。（二）基金托管条约阻隔的情形（三）基金财产的计帐国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）（1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个工作日内，成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。（2）基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。（3）在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，羡慕基金份额执有东谈主的正当权益。（4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产清算小组不错照章进行必要的民事步履。（1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐敷陈；（5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法律概念书；（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（1）支付计帐用度；（2）缴纳所欠税款；（3）归赵基金债务；（4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌归赵前，不分派给基金份额执有东谈主。计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例礼貌的最低期限。基金财产计帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券托管专户的销户工作，销户过程中基金经管东谈主应给予必要的配合。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）二十二、对基金份额执有东谈主的服务基金经管东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改服务花式：（一）基金份额执有东谈主交易记录查询服务本基金份额执有东谈主可通过基金经管东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰君安资管 APP）查询历史交易记录。（二）基金份额执有东谈主的对账单服务基金经管东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子花式向通过基金经管东谈主直销机构执有基金经管东谈主基金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额执有东谈主也可通过网上直销系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。由于执有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、舛讹、未实时变更或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正常获取前述服务的执有东谈主，敬请实时通过基金经管东谈主官方网站或网上直销系统（国泰君安资管 APP），或拨打基金经管东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留筹商方式。（三）资讯服务投资者如果想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：95521。 www.gtjazg.com 投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资管 APP，了解基金家具、服务等信息。国泰君安资管 APP 下载二维码如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述客户服务电话或其他方式筹商基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面默契了本招募说明书。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）二十三、其他应裸露事项本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等联系法律法例礼貌的内容与方法进行裸露，并在指定媒介上公告。以下为基金经管东谈主在招募说明书更新期间刊登的与本基金联系的公告。序号公告事项裸露方式裸露日历基金招募说明书（更新）（2023 年第 1 号）司官网基金（A 类份额）基金家具贵府概要更新司官网基金（C 类份额）基金家具贵府概要更新司官网于运用公司固有资金投资旗下公募基金司官网的公告于运用公司固有资金投资旗下公募基金券报、证券时报、证的公告券日报下基金 2023 年中期敷陈指示性公告券报、证券时报、证券日报基金 2023 年中期敷陈司官网下基金 2023 年第 3 季度敷陈指示性公告券报、证券时报、证券日报基金 2023 年第三季度敷陈司官网国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）下基金 2023 年第 4 季度敷陈指示性公告券报、证券时报、证券日报基金 2023 年第四季度敷陈司官网级经管东谈主员变更公告券报、证券时报、证券日报、证监会指定网站、公司官网、上交所金行业高等经管东谈主员变更公告券报、证券时报、证券日报、证监会指定网站、公司官网、上交所金行业高等经管东谈主员变更公告券报、证券时报、证券日报、证监会指定网站、公司官网、上交所基金 2024 年年度敷陈司官网下基金 2024 年年度敷陈指示性公告券报、证券时报、证券日报基金 2024 年第 1 季度敷陈司官网下基金 2024 年第 1 季度敷陈指示性公告券报、证券时报、证券日报国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）基金（A 类份额）基金家具贵府概要更新司官网基金（C 类份额）基金家具贵府概要更新司官网基金 2024 年第 2 季度敷陈司官网下基金 2024 年第 2 季度敷陈指示性公告券报、证券时报、证券日报国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）二十四、招募说明书存放过火查阅方式本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主过火他基金销售机构处，投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）二十五、备查文献投资者如果需了解更详备的信息，可向基金经管东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主肯求查阅以下文献：（一）中国证监会准予国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金注册的文献；（二）《国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》；（三）《国泰君安中证 1000 指数增强型证券投资基金托管条约》；（四）基金经管东谈主业务资历批件、营业牌照；（五）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照；（六）讼师事务所法律概念书；（七）中国证监会要求的其他文献。上海国泰君安证券资产经管有限公司

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