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【BAGBD-035】ハックツ美少女 Revolution Rino 诺安研究优选搀杂A,诺安研究优选搀杂C: 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第2期
发布日期：2024-08-22 00:53    点击次数：136

【BAGBD-035】ハックツ美少女 Revolution Rino 诺安研究优选搀杂A，诺安研究优选搀杂C: 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第2期

诺安研究优选搀杂型证券投资基金    招募说明书（更新）   基金经管东谈主：诺安基金经管有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                      进击教唆   （一）诺安研究优选搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券 监督经管委员会 2019 年 10 月 17 日证监许可【2019】1963 号文召募，本基金的 基金合同于 2020 年 5 月 9 日庄重见效。   （二）基金经管东谈主保证本《招募说明书》的内容真正、准确、齐全。本《招 募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值和阛阓出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   （三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担 境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的独到风险，详见本招 募说明书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要，遴聘将部分基金资 产投资于存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资 存托凭证。   （四）投资有风险，投资东谈主申购本基金时应阐扬阅读本基金《招募说明书》、 基金居品云尔概要、《基金合同》、基金经管东谈主网站公示的《风险说明书》、基 金居品风险品级分裂方法及说明等，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充 分沟通投资东谈主自身的风险承受智商，并对于申购本基金的意愿、时机、数目等投 资步履作出颓丧决策。基金经管东谈主提醒投资者“买者快意”原则，在投资者作出投 资决策后，须承担基金投资中出现的千般风险，包括：阛阓风险、信用风险、流 动性风险、操作风险、经管风险、合规性风险、本基金独到风险偏激他风险等。   本基金属于搀杂型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金 与货币阛阓基金。   （五）基金的过往事迹并不预示其将来表现。基金经管东谈主经管的其他基金的 事迹并不组成新基金事迹表现的保证。   基金经管东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金不保本，投资者投资于本基金并不就是将资金行为进款存放在银行或 进款类金融机构，本基金存在无法得回收益以致损失本金的风险。                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （六）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓著基金份额总额的 致被迫达到或卓著 50%的除外。   （七）基金经管东谈主根据投资者妥当性经管办法，对投资者进行分类。投资者 应当如实提供个东谈主信息及解说材料，并对所提供的信息妥协说材料的真正性、准 确性、齐全性负责。投资者须阐明并阐发当个东谈主信息发生进击变化、可能影响投 资者分类和妥当性匹配的，应实时主动进行更新。   （八）本基金合同约定的基金居品云尔概要编制、表示与更新要求，自《信 息表示办法》实施之日起一年后入手实行。   本招募说明书（更新）财务数据及净值表现已经托管东谈主复核。本基金于 2024 年 8 月 17 日变更基金经理，本基金经管东谈主依据《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》及《对于实施接洽问题 的规定》，对本基金招募说明书中的基金经管东谈主章节、申购与赎回的数额限定相 关信息进行更新，除本次更新内容外，本招募说明书（更新）所载内容的截止日 期为 2024 年 5 月 17 日，接洽财务数据和净值表现截止日历为 2024 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。                                         诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期               第一部分       前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规定》（以下简称“《流动性风 险经管规定》”）、《证券投资基金销售经管办法》、《公开召募证券投资基金信 息表示经管办法》（以下简称“《信息表示办法》”）等接洽法律、法则及《诺安 研究优选搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖诺安研究优选搀杂型证券投资基金（以下简称“本 基金”）的投资标的、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的模范及费率 等与投成本基金接洽的所有相关事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书，并留心基金经管东谈主对本招募说明书表示的更新信息。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性诠释或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的云尔央求召募的。基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》、基金合同偏激他接洽规定享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额持有东谈主的权力和义务，应详备查阅基金合同。                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                   第二部分       释义   在《诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义： 合同的任何有用改进和补充 搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 更新 料概要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有继续力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 施的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的改进                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 机关对其经常作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法则规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相关法律法则规定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、非走动过户、转托管及按期定额投资等业务。 会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务                 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受诺安基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、按期定额投资、调遣及转托管等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐发的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓著 3 个月 盛开日 范例基金经管东谈主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管 东谈主和投资东谈主共同遵循                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规定的条件，央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入申 请份额总额后的余额)卓著上一盛开日基金总份额的 10% 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，但不从本类别基金               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费 用，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 走动的债券等；基金合同所述流动性受限资产，是指本基金依基金合同可投资的 恰当前述条件的资产 额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 件。                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                第三部分       基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   公司称号：诺安基金经管有限公司   住所：深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19—20 层   法定代表东谈主：李强   诞诞辰期：2003 年 12 月 9 日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号   组织款式：有限职责公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期限：持续运筹帷幄   电话：0755－83026688   传真：0755－83026677   接洽东谈主：薛家萍   股权结构：  鼓励单元                         出资额(万元)   出资比例  中国对外经济贸易相信有限公司               6000      40％  深圳市捷隆投资有限公司                  6000      40％  大恒新纪元科技股份有限公司                3000      20％           忖度                  15000     100％   二、证券投资基金经管情况   放手 2024 年 8 月 19 日，本基金经管东谈主共经管六十一只盛开式基金：诺安平 衡证券投资基金、诺安货币阛阓基金、诺安时尚搀杂型证券投资基金、诺安优化 收益债券型证券投资基金、诺安价值增长搀杂型证券投资基金、诺安活泼配置混 合型证券投资基金、诺安成长搀杂型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基 金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选搀杂型证券投资基金、诺 安主题精选搀杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指 数增强型证券投资基金、诺安行业轮动搀杂型证券投资基金、诺安多策略搀杂型 证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动产              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 证券投资基金、诺安新能源活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安创业板指数增强 型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型 发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫搀杂型证券 投资基金、诺放心定收益一年按期盛开债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年按期 盛开债券型证券投资基金、诺安上风行业活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安天 天宝货币阛阓基金、诺安答理宝货币阛阓基金、诺安聚鑫宝货币阛阓基金、诺安 稳健呈报活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新 经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指 数增强型证券投资基金、诺安翻新驱动活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安先进 制造股票型证券投资基金、诺安利鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安景鑫灵 活配置搀杂型证券投资基金、诺安益鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安安鑫 活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安精选呈报活泼配置搀杂型证券投资基金、诺 安和鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安积极呈报活泼配置搀杂型证券投资基 金、诺安优选呈报活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安进步呈报活泼配置搀杂型 证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安革新趋势活泼配置搀杂 型证券投资基金、诺安瑞鑫按期盛开债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎按期 盛开债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享按期盛开债券型发起式证券投资基金、 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利活泼配置搀杂型证券投资基金、诺 安积极配置搀杂型证券投资基金、诺安优化配置搀杂型证券投资基金、诺安浙享 按期盛开债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值搀杂型证券投资基金、诺安 鼎利搀杂型证券投资基金、诺安恒鑫搀杂型证券投资基金、诺安新兴产业搀杂型 证券投资基金、诺安研究优选搀杂型证券投资基金、诺安平衡优选一年持有期混 合型证券投资基金等。   三、主要东谈主员情况   李强先生，董事长，博士。自1995年7月加入中化集团，曾先后在中国化工 收支口总公司承办室、企业发展部预备科、策略预备部，中国对外经济贸易信 托投资公司，中国中化集团公司中化经管学院、办公厅，中国中化集团有限公              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 司金融事迹部，中化成本有限公司等多个公司及部门任职。现任中化成本有限 公司董事长、党委文牍，中化成本投资经管有限职责公司董事长，中国对外经 济贸易相信有限公司董事长，中宏东谈主寿保障有限公司副董事长，中国相信业协 会会长，中国相信业保障基金理事会理事长，诺安基金经管有限公司董事长。  秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高 级分析师、诺安国际资产经管有限公司总经理、诺安成本经管有限公司总裁。 现任诺安基金（香港）有限公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司 实行董事、经理、财务负责东谈主，深圳鸿利昌电子科技有限公司实行董事、总经 理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和梓轩投资有限公司监 事，诺安基金经管有限公司副董事长。  卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易相信有限公经答理服务 中心职员、资产经管五部职员、居品经管部总经理助理（主办服务）、副总经 理（主办服务）、证券居品部总经理、证券相信事迹部总经理（期间曾兼任证 券相信事迹部概述部总经理）、资产经管中心总经理（期间曾兼任资产中心管 理部总经理）、总经理助理、副总经理、党委副文牍等职务。现任中国对外经 济贸易相信有限公司党委文牍、总经理、董事，中启私募基金经管（海南）有 限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银行间阛阓走动商协会银行间债 券阛阓自律刑事职责会议大师，中国相信业协会行业发展研究专科委员会委员，中 国相信业保障基金理事会理事，诺安基金经管有限公司董事。  王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公 司资产财务部部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元 科技股份有限公司副董事长兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经 理、北京大恒普信医疗技能有限公司董事长兼总经理、北京中科大洋科技发展 股份有限公司董事长兼总经理、北京大洋融云科技有限职责公司实行董事、北 京中科大洋信息技能有限公司实行董事、上海大陆期货有限公司董事，诺安基 金经管有限公司董事。  孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺 安企业经管有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总 监、上海钟表有限公司董事长。现任上海奕珊硕科技有限公司实行董事、总经            诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 理，上海诺浦致诚文化创意有限公司实行董事、总经理，深圳市捷隆投资有限 公司实行董事、总经理，北京诺安企业经管有限公司总经理，北京诺安小额贷 款有限职责公司董事长，标旗世纪信息技能（北京）有限公司董事，诺安控股 集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金经管有限公司监事，诺安基金经管 有限公司董事。  都斌先生，董事，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行经管干部学院团委 文牍、中国证券走动系统有限公司职员、对外贸易经济联接部推敲财务司股份 制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投 资部副总经理、中国中化集团公司策略预备部副总经理、中国对外经济贸易信 托有限公司副总经理等。现任诺安基金经管有限公司总经理。  汤小青先生，颓丧董事，博士。历任中国科学院推敲局基建局副处长、国 家计委财政金融司副处长、处长，中国农业银行阛阓开发部副主任，中国东谈主民 银行总行推敲资金司、信贷经管司助理张望员，中国东谈主民银行河南省分行副行 长、国度外管局河南省分局副局长，中国东谈主民银行非银行司、联接司副司长， 中国银监会联接金融监管部副主任，中国银监会内蒙古银监局、山西银监局局 长，中国银监会监管一部、财务管帐部主任，招商银行党委委员、纪委文牍、 副行长。现任中融国际相信有限公司颓丧董事、厦门国际银行股份有限公司独 立董事、厦门农村买卖银行股份有限公司颓丧董事、长城华西银行股份有限公 司监事、诺安基金经管有限公司颓丧董事。  史其禄先生，颓丧董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员， 外事部概述处副处长，国际业务部外汇运筹帷幄处处长、外汇管帐处处长、外汇业 务经管处处长，中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行 总经理，中国工商银行总行个东谈主金融业务部副总经理（总经理级），机构业务 部副总经理，机构金融业务部资深大师。现任诺安基金经管有限公司颓丧董 事。  钱学宁先生，颓丧董事，博士。历任联华国际相信投资公司上海首席代 表，中国社科院陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主 任，中国社科院上市公司研究中心副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘 书长，上海北外滩国际金融学会常务理事，上海首席经济学家金融发展中心秘                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 书长，浙江大学资产传承研究中心副主任、经济学院硕士研究生校外导师，诺 安基金经管有限公司颓丧董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全 面质地经管处干部。2004 年加入中国对外经济贸易相信有限公司，历任中国对 外经济贸易相信有限公司稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律 部副总经理、风险法则部总经理（期间曾兼任公司第二总部副总经理）、副总 法律照拂人兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济贸易相信有限公司总法律 照拂人、首席风控官、纪委文牍、党委委员，诺安基金经管有限公司监事会主 席。   戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部走动主管、国泰君安 证券蔡屋围营业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金经管有限公司，现任公 司首席走动师（总助级）兼走动中心总经理。   俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、 Simpower Worldwide Limited 国外拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限 公司总裁助理。于 2006 年入职诺安基金经管有限公司，现任概述经管部副总经 理。   都斌先生，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行经管干部学院团委文牍、中 国证券走动系统有限公司职员、对外贸易经济联接部推敲财务司股份制处主任科 员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、 中国中化集团公司策略预备部副总经理、中国对外经济贸易相信有限公司副总经 理等。2019 年加入诺安基金经管有限公司，现任公司总经理。   杨谷先生，硕士，CFA。曾任吉利证券公司概述研究所研究员、西北证券公 司资产经管部研究员。2003 年加入诺安基金经管有限公司，历任投资部总监、权 益投资事迹部总经理、公司副总经理，基金经理兼投资经理。   田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券 信息技能部高档经理。2004 年加入诺安基金经管有限公司，历任信息技能部总 监，运营保障部总监，网罗金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 席信息官兼财务部总经理。   李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证 券（北京）投行部、中国证券监督经管委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年   黄友文先生，硕士，具有基金从业经验。2016 年 7 月加入诺安基金经管有 限公司，历任研究员。2021 年 4 月至 2022 年 6 月任诺安增利债券型证券投资基 金基金经理。2020 年 8 月起任诺安研究优选搀杂型证券投资基金基金经理。   王创练先生，曾于 2020 年 5 月至 2024 年 8 月任本基金基金经理。   本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金 投资决策委员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会， 具体如下：   股票类基金投资决策委员会主席由都斌先生（公司总经理）担任，委员包括 杨谷先生（基金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事 业部总经理、基金经理）、邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼 固定收益事迹部总经理）担任，委员包括都斌先生（公司总经理）、孔 先生 （多资产投资部总经理、基金经理）。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任， 委员包括都斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事 业部总经理、基金经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投 资事迹部总经理、基金经理）担任，委员包括都斌先生（公司总经理）、宋青先 生（国际业务部总经理、基金经理兼投资经理）。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   四、基金经管东谈主的职责                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓丧运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权力，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当接洽法律、法则的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、收益分拨和非走动过户等的业务功令；             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此颓丧，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的规定，按接洽规定筹画并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定，履行信息表示 及呈报义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不暴露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他接洽规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予褪色，不 向他东谈主暴露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规定时辰发出，而况 保证投资者粗略按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到接洽云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对驱散、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金经管东谈主的承诺               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   基金经管东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《流动性风险经管规定》、《销售办法》、《信息表示办法》等法律 法则的步履，并承诺建立健全的里面禁止轨制，选择有用措施，禁绝违警步履的 发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法则接洽规定，由中国证监会规定退却的其他步履及 基金合同退却的步履。   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的 接洽规定，不泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资推敲等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动偏激他步履。      六、基金经管东谈主的里面禁止轨制   公司为有用禁绝和禁止运筹帷幄风险和基金资产运作风险，保证公司范例运筹帷幄、 稳健运作，确保基金、公司财务和其他信息真正、准确、齐全，实时选藏公司的 细致声誉及鼓励正当利益，在充分沟通表里部环境成分的基础上，通过构建科学 的组织机制、运用有用的经管方法、实施严格的操作模范与禁止措施等，建立了 运行高效、禁止严实的里面禁止机制，制定了科学合理、切实有用的里面禁止制 度。   公司里面禁止的总体标的是要建立一个决策科学、运营范例、经管高效和持               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 续、安详、健康发展的资产经管实体。具体来说，公司实行里面禁止应达到以下 标的： 成遵法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念； 受托资产的安全齐全，杀青公司的持续、安详、健康发展； 正当权益不受侵扰； 科学合理的决策机制、实行机制和监督机制； 各项业务稳健运行； 顺利或障碍干预公司平素的运筹帷幄经管步履。   公司里面禁止轨制的建立严格免除以下原则： 构、各级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施，幸免经管罅隙的 存在； 序，选藏内控轨制的有用实行；另一方面，强化里面经管轨制的高度巨擘性，要 求所有职工严格遵循。实行里面经管轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有超越 轨制或违背规章的权力； 机构、部门和岗亭职能上保持相对颓丧性。里面禁止的搜检、评价部门必须颓丧 于里面禁止的建立和实行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 分离； 并通过切实可行的彼此制约措施来破除里面禁止中的盲点； 济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止后果。   （1）公司诞生了以下里面禁止机构及职能部门： 资经管中的正当、合规性进行全面、要点的搜检分析评价，对公司运筹帷幄和基金投 资经管中的风险进行合规搜检和风险禁止评估。并出具相应的服务呈报和专科意 见提交董事会。 规定和看守长的职责进行服务。 理轨制和政策，对风险禁止部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月 报》作出相应反馈和指示，从而使风险政策得到有劲的实行。 部门自我监察的基础上依照所规定的职责权限、服务模范进行颓丧的再监监服务， 对公司运筹帷幄的法律法则风险进行经管和监察，与公司各部门保持相对颓丧的关系。 制定各个风险范围（投资、运作、信用等）的风险经管和绩效评估方法，并监督 其实行对风险进行定性和定量评估，改进风险经管方法、技能和模子，组织推动 建立、持续优化风险经管信息系统；对新址品、新业务进行颓丧监测和评估，提 出风险禁绝和禁止建议；按期向经管层和合规风控委员会提交风险监控呈报。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结 构层、公司运筹帷幄经管层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险经管组织 体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险禁止委员会进行合规管 理和风险禁止的宏不雅率领，负责对公司运筹帷幄经管和基金投资经管中的正当、合规               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 性进行全面、要点的搜检分析评价，对公司运筹帷幄和基金投资经管中的风险进行合 规搜检和风险禁止评估。   第二层为公司运筹帷幄经管层：在公司看守长率领下，公司下设公司合规风控委 员会进行中不雅经管。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险 禁止部陈述公司合规经管和风险禁止情况，并作出相应反馈和指示。   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险禁止运作模式上罗致双线独 立运作模式。公司诞生颓丧的监察稽核部和风险禁止部，行为公司合规风控经管 的职能部门，开展合规经管和风险禁止的具体服务。   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控经管职 责的实行和操作，对本部门合规风控经管的有用性承担顺利职责和第一职责。   里面禁止内容包括环境禁止和业务禁止。   （1）环境禁止：指与里面禁止相关的环境成分彼此作用的概述后果偏激对 业务、职工的影响力，环境禁止组成公司里面禁止的基础。公司奋力于从治理结 构、组织机构、企业文化、职工教养禁止等方面杀青细致的环境禁止。   （2）业务禁止：包括投资经管业务禁止、基金销售业务禁止、信息表示控 制、信息技能系统禁止、管帐系统禁止、监察稽核禁止偏激它里面禁止等。 易业务禁止和对关联方走动的监控。   I) 研究业务禁止主要包括：   公司的研究服务应保持颓丧、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投 资策略、资产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全场所 的支持；建立严实的研究服务经管过程；根据各项研究业务的不同秉性和需要， 明确岗亭单干及职责，并形成科学、有用的研究方法；建立投资对象备选库轨制， 根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和选藏备选库；建立研究与投资的 业务交流、交流轨制，保持指引的渠谈，确保研究服务的实时性和准确性；建立 研究呈报质地评价体系。   II) 投资决策业务禁止主要包括：   严格遵循法律法则的接洽规定及基金合同所规定的投资标的、投资范围、投              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 资策略、投资组合和投资限定等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决 策委员会率领下的基金经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，进击投资 要有详备的研究呈报和风险分析支持，并保留决策记录；建立投资风险评估与管 理轨制；建立科学的投资经处事迹评价体系；看守长和监察稽核部、风险禁止部 对投资决策和投资实行的过程进行合规性监督搜检；相关业务东谈主员应免除细致的 职业谈德范例，严禁挫伤基金份额持有东谈主利益事件的发生。   III)基金走动业务禁止主要包括：   实行逼近走动轨制；投资决策和走动实行实行严格的东谈主员和空间分离轨制， 建立走动实行的权限禁止体系和走动操作功令；建立完善的走动监测、预警和反 馈系统；对投资指示的正当合规及齐全进行审核；实行公谈的走动分拨轨制，确 保不同投资者的利益粗略得到公谈对待；建立完善的走动记录轨制，实时查对并 归档撑持逐日投资组合列表等文献；制定相应的特殊走动的过程和功令；建立科 学的走动绩效评价体系；建立关联方走动的监控轨制。 立完善的基金销售轨制，诚信、正当、有用开展基金销售业务；销售业务前台的 宣传推介和柜面操作岗亭彼此分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭相 互分离、彼此制约；遵循国度接洽法律法则和相关监管功令，建立科学的销售决 策机制；按照国度接洽法律法则及销售业务的性质，对基金销售业求实行过程进 行禁止；制定并完善了基金业务功令、基金销售业务账户经管轨制、资金算帐流 程、客户服务模范；加强对宣传推介材料制作和披发的禁止；建立严格的基金份 额持有东谈主信息经管轨制和褪色轨制；建立额外走动的监控、记录和呈报轨制；建 立完善档案经管轨制。 善的信息表示轨制，保证公开表示的信息真正、准确、齐全、实时。按照模范进 行信息的组织、审核和发布。公司制定了严格的褪色轨制。公司掌抓内幕信息的 东谈主员在信息公开表示前不得暴露其内容。 性、可操作性原则，制定了信息系统的经管轨制。公司信息技能系统硬件及软件 的想象、开发均恰当国度、金融行业软件工程模范的要求并杀青了全面的业务电             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 子化；公司实行严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、 信息数据的保存和备份轨制、信息技能系统的稽核搜检轨制等经管措施，确保系 统安全运行。 等国度接洽法律、法则制定了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐服务操作过程 和管帐岗亭服务手册，并针对各个风险禁止点建立严实的管帐系统禁止。 监察稽核部，对公司运筹帷幄层负责，开展监察稽核服务，并保证监察稽核部的颓丧 性和巨擘性，确保公司各项运筹帷幄经管步履的有用运行。 联接方的禁止、授权禁止、危险处理禁止、持续的禁止侦察等。                 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                 第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时辰：1987年3月30日   注册成本：742.63亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号   接洽东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国 的发钞行之一。1987年从头组建后的交通银行庄重对外营业，成为中国第一 家寰球性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港 联合走动所挂牌上市，2007年5月在上海证券走动所挂牌上市。交通银行一语气 家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名按序9位。   放手2023年12月31日，交通银行资产总额为东谈主民币14.06万亿元。2023年， 交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓励)东谈主民币927.3亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多 年基金、证券和银行的从业造就，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、 工程师和讼师等中高档专科技能职称，职工的学历脉络较高，专科漫步合理， 职业手段优良，职业谈德教养过硬，是一支淳厚勤恳、积极进步、开拓翻新、 慷慨朝上的资产托管从业东谈主员军队。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高档经济师。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为 履行行长职责）、实行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中： 年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行实行董事、副行长， 其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非实行董事， 行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信经管部总经理、湖北省分 行行长、风险经管部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国斥地银行岳 阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国斥地银行信贷经管委员会办 公室、信贷风险经管部服务。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实行董事、行长，高档经济师。   刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国投 资有限职责公司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公 司副总经理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司实行董事、 副总经理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司 董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司实行董事 兼副主席、中国光大国际有限公司实行董事兼副主席、中国光大实业（集团） 有限职责公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、 副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓 中心总经理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香 港代表处、资金部、投行业务部服务。刘先生2003年于香港理工大学获工商 经管博士学位。   徐铁先生，资产托管部总经理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理；2014年12月至2022年4 月任本行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产 托管部客户经理、保障与待业金部副高档经理、高档经理、保障保障业务部 高档经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   放手2023年12月31日，交通银行共托管证券投资基金865只。此外，交通               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 银行还托管了基金公司特定客户资产经管推敲、证券公司客户资产经管推敲、 银行答理居品、相信推敲、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、养老 保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管推敲、QFI 证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和 QFLP等居品。   二、基金托管东谈主的里面禁止轨制   （一）里面禁止标的   交通银行严格遵循国度法律法则、行业规章及行内相关经管规定，加强 里面经管，托管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对各式风险 的识别、评估、禁止及缓释，有用地杀青对各项业务的风险管控，确保业务 稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面禁止原则 监管要求，并联结于托管业务运筹帷幄经管步履永恒。 里面禁止机制，褪色各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实行、 监督、反馈等各个运筹帷幄设施，建立全面的风险经管监督机制。 交通银行的自有资产彼此颓丧，对不同的受托基金资产分别成就账户，颓丧 核算，分账经管。 成就上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡 措施破除里面禁止中的盲点。 模式的基础上，形成科学合理的里面禁止决策机制、实行机制和监督机制， 通过行之有用的禁止过程、禁止措施，建立合理的内控模范，保障各项内控 经管标的被有用实行。 设施的风险禁止要求相适合，尽量裁减运筹帷幄运作成本，以合理的禁止成本实               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 现最好的里面禁止标的。   （三）里面禁止轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银 行资产托管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、齐全的证券 投资基金托管经管规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效， 包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交通银行资产托管业务风险管 理办法》、《交通银行资产托管业务买卖巧妙经管规定》、《交通银行资产 托管业务从业东谈主员步履范例》、              《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》 等，并根据阛阓变化和基金业务的发展继续加以完善。作念到业务单干科学合 理，技能系统经管范例，业务经管轨制健全，中枢功课区实行阻塞经管，落 实各项安全圮绝措施，相关信息表示由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中禁止和过后搜检措 施杀青全过程、全链条的风险经管，聘任国际闻明管帐师事务所对基金托管 业务运行进行国际模范的里面禁止评审。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作经管办法》和接洽证券法则的规定，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹画、基金经管东谈主薪金的计提和 支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作经管办法》等接洽证券法则和《基金合同》的步履，及 时文告基金经管东谈主给予纠正，基金经管东谈主收到文告后实时查对阐发并进行颐养。 交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对交通银 行文告的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规定呈报中国证监会。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有紧要违法步履，有权立即呈报 中国证监会，同期文告基金经管东谈主限期纠正。                    诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期               第五部分          相关服务机构   一、基金份额销售机构   （一）A 类基金份额    （1）直销柜台    办公地址：深圳市福田区深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层    邮政编码：518048    电话：0755-83026603 或 0755-83026620    传真：0755-83026630    接洽东谈主：祁冬灵    机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金 A 类基金份额的申 购、赎回等业务，具体走动功令详见基金经管东谈主网站公示的业务功令。    （2）直销网上走动系统（官网、微信公众号、APP）    个东谈主投资者可通过本公司直销网上走动系统办理开户及本基金 A 类基金 份额的申购、赎回等业务，具体走动功令详见基金经管东谈主网站公示的业务功令。  网址：www.lionfund.com.cn  注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号  办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号  法定代表东谈主：张东宁  客服电话：95526  网址：www.bankofbeijing.com.cn  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 9 号  办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 9 号  法定代表东谈主：李庆萍  客服电话：95558  网址：www.citicbank.com  注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号  办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号  法定代表东谈主：陆晨曦  客服电话：(0519)96005                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.jnbank.com.cn  注册地址：上海市中山东一谈 12 号  办公地址：上海市中山东一谈 12 号  法定代表东谈主：吉晓辉  客服电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东谈主：高迎欣  客服电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  法定代表东谈主：王兰凤  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东谈主：陈震山  客服电话：95398  网址：www.hzbank.com.cn  注册地址：新疆克拉玛依市世纪正途 7 号  办公地址：新疆克拉玛依市世纪正途 7 号  法定代表东谈主：蒋尚军  客服电话：95379  网址：www.klb.cn  注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  法定代表东谈主：王金山  客服电话：400-88-96198、96198  网址：www.bjrcb.com  注册地址：南京市玄武区中山路 288 号  办公地址：南京市中山路 288 号  法定代表东谈主：胡升荣  客服电话：95302  网址：www.njcb.com.cn  注册地址：天津市河东区海河东路 218 号  办公地址：天津市河东区海河东路 218 号  法定代表东谈主：李伏安  客服电话：95541                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期     网址：www.cbhb.com.cn     注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号     法定代表东谈主：王凯     客服电话：400-830-8003     网址：www.cgbchina.com.cn     注册地址：中国福州市湖东路 154 号     办公地址：中国福州市湖东路 154 号     法定代表东谈主：吕家进     客服电话：95561     网址：www.cib.com.cn     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532、400-6008-008     网址：www.ciccwm.com     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东谈主：陈可可     客服电话：95548     网址：www.gzs.com.cn                    诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼  办公地址：上海市世纪正途 1600 号 32 楼  法定代表东谈主：祝健  客服电话：956021  网址：www.ajzq.com  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  办公地址：北京市晨曦门中国东谈主保寿险大厦 12 层  法定代表东谈主：张海文  客服电话：95390  网址：https://www.crsec.com.cn/  注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层  办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13  法定代表东谈主：董祥  客服电话：4007-121-212  网址：www.dtsbc.com.cn  注册地址：长春市生态大街 6666 号  办公地址：长春市生态大街 6666 号  法定代表东谈主：李福春  客服电话：95360  网址：www.nesc.cn  注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东谈主：祝瑞敏  客服电话：95321  网址：www.cindasc.com                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼  办公地址：北京市晨曦门内大街 188 号  法定代表东谈主：王常青  客服电话：95587、4008-888-108  网址：www.csc108.com  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东谈主：刘秋明  客服电话：95525  网址：www.ebscn.com  注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  办公地址：西安市东新街 319 号东谈主民大厦西楼 521 室  法定代表东谈主：徐朝日  客服电话：95582  网址：www.west95582.com  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市广东路 689 号  法定代表东谈主：周杰  客服电话：95553  网址：www.htsec.com  注册地址：湖北省武汉市东湖新技能开发区关东园路 2 号高科大厦四楼  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼  法定代表东谈主：余磊  客服电话：95391、400-800-5000                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.tfzq.com  注册地址：北京市晨曦区放心路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层  办公地址：北京市晨曦区放心路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层  法定代表东谈主：毕劲松  客服电话：95381  网址：www.sczq.com.cn  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东谈主：李剑锋  客服电话：95386  网址：www.njzq.com.cn  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  法定代表东谈主：王晟  客服电话：95551 或 4008-888-888  网址：www.chinastock.com.cn  注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  法定代表东谈主：李安有  客服电话：024-95346  网址：www.iztzq.com  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东谈主：翁振杰                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：400-818-8118  网址：www.guodu.com  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  客服电话：95548  网址：http://sd.citics.com  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  法定代表东谈主：章宏韬  客服电话：95318  网址：www.hazq.com  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室  办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦  法定代表东谈主：林传辉  客服电话：95575  网址：http://new.gf.com.cn  注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号  办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号  法定代表东谈主：范力  客服电话：95330  网址：www.dwzq.com.cn  注册地址：无锡市金融一街 8 号  办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    法定代表东谈主：葛小波    客服电话：95570    网址：www.glsc.com.cn    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    客服电话：95523、400-889-5523    网址：www.swhysc.com    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新恢弘厦）B 座 12、15 层    法定代表东谈主：李娟    客服电话：95309    网址：www.dxzq.net.cn    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东谈主：贺青    客服电话：95521、4008888666    网址：www.gtja.com    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周密    客服电话：95523、400-889-5523    网址：www.swhysc.com                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层  法定代表东谈主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼  法定代表东谈主：祁建邦  客服电话：95368  网址：www.hlzqgs.com  注册地址：福州市湖东路 268 号  办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号  法定代表东谈主：杨华辉  客服电话：95562  网址：www.xyzq.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦  法定代表东谈主：段文务  客服电话：95517  网址：www.essence.com.cn  注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼  办公地址：广东省深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼  法定代表东谈主：刘学民  客服电话：95358                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    网址：www.firstcapital.com.cn    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：95323、4001099918    网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层    法定代表东谈主：刘加海    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法定代表东谈主：施华    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 16 楼    法定代表东谈主：戴彦    客服电话：95357    网址：http://www.xzsec.com/    注册地址：济南市市中区经七路 86 号                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券    法定代表东谈主：沈和付    客服电话：95578、4008888777    网址：www.gyzq.com.cn    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    法定代表东谈主：霍达    客服电话：95565    网址：https://www.cmschina.com/    注册地址：天津经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市河西区宾水谈 8 号    法定代表东谈主：安志勇    客服电话：956066    网址：www.ewww.com.cn    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层    办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货 大厦 38、39 层    法定代表东谈主：郭岩    客服电话：4008-169-169    网址：www.daton.com.cn                    诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 24 层   法定代表东谈主：翟建强   客服电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北   网址：www.s10000.com   注册地址：深圳市前海深港联接区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金 小镇对冲基金中心 406   办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 41-42 层   法定代表东谈主：李剑峰   客服电话：400-832-3000   网址：www.csco.com.cn   注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号   办公地址：重庆市江北区金头陀路 32 号   法定代表东谈主：吴坚   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号   法定代表东谈主：菅明军                       诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：95377    网址：www.ccnew.com    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    客服电话：95531、400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：何伟    客服电话：400-8918-918    网址：www.shzq.com    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客服电话：95511-8    网址：http://stock.pingan.com    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn                       诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客服电话：400-8888-818、95584    网址：www.hx168.com.cn    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法定代表东谈主：张峰    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    客服电话：400-004-8821    网址：https://www.taixincf.com/    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主：张俊    客服电话：021-20292031 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 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层  法定代表东谈主：沈丹义  客服电话：400-101-9301  网址：www.tonghuafund.com                    诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东谈主：毛淮平  客服电话：400-817-5666  网址：https://www.amcfortune.com/  注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市前海深港联接区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：杨柳  客服电话：4006667388  网址：https://www.ppwfund.com/  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦  法定代表东谈主：其实  客服电话：400-1818-188、95021  网址：www.1234567.com.cn  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  法定代表东谈主：吕柳霞  客服电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    法定代表东谈主：简梦雯    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼    法定代表东谈主：许欣    客服电话：021-68609700    网址：https://www.zocaifu.com/    注册地址：北京市北京经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市晨曦区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层    法定代表东谈主：武建华    客服电话：400-8180-888    网址：www.zzfund.com    注册地址：成都市成华区斥地路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东谈主：杨远芬    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    注册地址：深圳市前海深港联接区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦    办公地址：深圳市前海深港联接区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    客服电话：400-001-1566                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    网址：www.yilucaifu.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：http://www.leadbank.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室    法定代表东谈主：孙亚超    客服电话：400-808-1016    网址：www.fundhaiyin.com    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：穆飞虎    客服电话：010-62675369    网址：https://fund.sina.com.cn    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 8 层    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.com                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东谈主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：https://www.txfund.com/    注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    客服电话：4009200022    网址：http://licaike.hexun.com/    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    法定代表东谈主：王利刚    客服电话：400-893-6885    网址：http://www.qianjing.com/    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务 楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东谈主：杨文斌    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼    办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼    法定代表东谈主：温丽燕    客服电话：400-0555-671    网址：www.hgccpb.com    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法定代表东谈主：吴强    客服电话：952555    网址：www.5ifund.com    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室    法定代表东谈主：王翔    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607  办公地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607  法定代表东谈主：闫振杰  客服电话：400-818-8000  网址：www.myfund.com  注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室  法定代表东谈主：TEOWEEHOWE  客服电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层  法定代表东谈主：吴志坚  客服电话：4008-909-998  网址：http://www.jnlc.com/  注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  客服电话：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼  法定代表东谈主：汪静波                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    客服电话：400-118-1188    网址：http://www.66liantai.com    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 7 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199 转 2    网址：www.xinlande.com.cn    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼    法定代表东谈主：陈继武    客服电话：4006433389    网址：https://www.vstonewealth.com/    注册地址：天津经济技能开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市晨曦区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层    法定代表东谈主：陈萍    客服电话：400-111-0889    网址：www.gomefund.com    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    网址：www.hcfunds.com    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东谈主：梁蓉    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层、1 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层    法定代表东谈主：何帅    客服电话：0851-88235678    网址：www.urainf.com    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    网址：https://kenterui.jd.com/    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：4008219031    网址：www.lufunds.com    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006788887    网址：https://www.zlfund.cn/    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 服务基地 1 楼    法定代表东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com/    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：4000808208                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   网址：https://www.licaimofang.com/   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东谈主：李科   客服电话：95510   网址：www.sinosig.com   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：白涛   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711   法定代表东谈主：邢耀   客服电话：010-64068617   网址：https://fundsure.cn/ （二）C 类基金份额   （1）直销柜台   办公地址：深圳市福田区深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   接洽东谈主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金 C 类基金份额的申购、                    诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 赎回等业务，具体走动功令详见基金经管东谈主网站公示的业务功令。  （2）直销网上走动系统（官网、微信公众号、APP）  个东谈主投资者可通过本公司直销网上走动系统办理开户及本基金 C 类基金份 额的申购、赎回等业务，具体走动功令详见基金经管东谈主网站公示的业务功令。  网址：www.lionfund.com.cn  注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东谈主：陈震山  客服电话：95398  网址：www.hzbank.com.cn  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层  法定代表东谈主：刘加海  客服电话：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com  注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：陈可可  客服电话：95548  网址：www.gzs.com.cn                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号  办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券  法定代表东谈主：沈和付  客服电话：95578、4008888777  网址：www.gyzq.com.cn  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东谈主：王文卓  客服电话：95531、400-8888-588  网址：www.longone.com.cn  注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼  办公地址：北京市晨曦门内大街 188 号  法定代表东谈主：王常青  客服电话：95587、4008-888-108  网址：www.csc108.com  注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼  法定代表东谈主：祁建邦  客服电话：95368  网址：www.hlzqgs.com  注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号  法定代表东谈主：杨炯洋  客服电话：400-8888-818、95584                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.hx168.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号  法定代表东谈主：霍达  客服电话：95565  网址：https://www.cmschina.com/  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东谈主：李剑锋  客服电话：95386  网址：www.njzq.com.cn  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层  法定代表东谈主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市广东路 689 号  法定代表东谈主：周杰  客服电话：95553  网址：www.htsec.com  注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼  办公地址：广东省深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼  法定代表东谈主：刘学民                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：95358  网址：www.firstcapital.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦  法定代表东谈主：段文务  客服电话：95517  网址：www.essence.com.cn  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  办公地址：北京市晨曦门中国东谈主保寿险大厦 12 层  法定代表东谈主：张海文  客服电话：95390  网址：https://www.crsec.com.cn/  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 16 楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357  网址：http://www.xzsec.com/  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室  办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦  法定代表东谈主：林传辉  客服电话：95575  网址：http://new.gf.com.cn  注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：成都市东城根上街 95 号                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期     法定代表东谈主：冉云     客服电话：95310     网址：www.gjzq.com.cn     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532、400-6008-008     网址：www.ciccwm.com     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦     法定代表东谈主：张佑君     客服电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东谈主：肖海峰     客服电话：95548     网址：http://sd.citics.com     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：西安市东新街 319 号东谈主民大厦西楼 521 室     法定代表东谈主：徐朝日     客服电话：95582     网址：www.west95582.com                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    注册地址：湖北省武汉市东湖新技能开发区关东园路 2 号高科大厦四楼    办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼    法定代表东谈主：余磊    客服电话：95391、400-800-5000    网址：www.tfzq.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 8 层    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.com    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006788887    网址：https://www.zlfund.cn/    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    法定代表东谈主：王翔    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    网址：https://kenterui.jd.com/    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：400-1818-188、95021    网址：www.1234567.com.cn    注册地址：成都市成华区斥地路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法定代表东谈主：杨远芬    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东谈主：汪静波    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  法定代表东谈主：张俊  客服电话：021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市前海深港联接区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：杨柳  客服电话：4006667388  网址：https://www.ppwfund.com/  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法定代表东谈主：简梦雯  客服电话：400-799-1888  网址：www.520fund.com.cn  注册地址：北京市北京经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室  办公地址：北京市晨曦区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层  法定代表东谈主：武建华  客服电话：400-8180-888  网址：www.zzfund.com  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层  法定代表东谈主：吴强                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：952555    网址：www.5ifund.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    网址：https://www.amcfortune.com/    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法定代表东谈主：张峰    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东谈主：粟旭    客服电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：穆飞虎    客服电话：010-62675369                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    网址：https://fund.sina.com.cn    注册地址：天津经济技能开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市晨曦区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层    法定代表东谈主：陈萍    客服电话：400-111-0889    网址：www.gomefund.com    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东谈主：王德英    客服电话：400-610-5568    网址：www.boserawealth.com    注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    客服电话：400-004-8821    网址：https://www.taixincf.com/    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    网址：www.hcfunds.com    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼    法定代表东谈主：杨文斌    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：http://www.leadbank.com.cn    注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东谈主：杨健    客服电话：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东谈主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：https://www.txfund.com/    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    法定代表东谈主：陈继武    客服电话：4006433389    网址：https://www.vstonewealth.com/    注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    客服电话：4009200022    网址：http://licaike.hexun.com/    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    客服电话：400-118-1188    网址：http://www.66liantai.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼    法定代表东谈主：许欣    客服电话：021-68609700    网址：https://www.zocaifu.com/    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 服务基地 1 楼    法定代表东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com/                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室    法定代表东谈主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：4008219031    网址：www.lufunds.com    注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    客服电话：4001-599-288    网址：http://danjuanfunds.com    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    法定代表东谈主：温丽燕    客服电话：400-0555-671    网址：www.hgccpb.com                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  法定代表东谈主：梁蓉  客服电话：010-66154828  网址：www.5irich.com  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东谈主：马永谙  客服电话：4000808208  网址：https://www.licaimofang.com/   基金经管东谈主可根据接洽法律法则的要求，遴聘其他恰当要求的机构代理 销售基金，并实时在基金经管东谈主网站公示。  二、注册登记机构  称号：诺安基金经管有限公司  住所：深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层  法定代表东谈主：李强  电话：0755-83026688  传真：0755-83026677  三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师  称号：北京颐合中鸿讼师事务所  住所：北京市东城区开国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室  法定代表东谈主/负责东谈主：付朝日  电话：010-65178866  传真：010-65180276  承办讼师：虞荣方、滑丽蓉  四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师                      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊粗造合伙）    住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实行事务合伙东谈主：李丹    电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东谈主：肖菊    承办注册管帐师：周祎、肖菊                    诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                  第六部分      基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同 偏激他接洽规定召募，本基金召募央求已经中国证监会证监许可【2019】1963 号 文核准。    本基金为契约型盛开式，基金存续期限为不按期。    本基金召募期间基金份额净值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。    本基金于 2020 年 4 月 7 日到 2020 年 4 月 30 日向全社会召募，召募服务已 于 2020 年 4 月 30 日结果。    本基金召募的有用认购总户数为 25，800 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币筹画，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 1，175，020，295.81 份。              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期           第七部分     基金合同的见效   一、根据接洽规定，本基金满足基金合同见效条件，基金合同于 2020 年 5 月 9 日庄重见效。自基金合同见效日起，本基金经管东谈主庄重入手经管本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期呈报中给予 表示；一语气 50 个服务日出现前述情形的，由基金经管东谈主顺利闭幕基金运作并进 入基金财产算帐模范，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。                 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期          第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金经管东谈主或 其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等走动方式，投资东谈主不错通过上述方式 进行基金份额的认购、申购与赎回。具体办法由基金经管东谈主或相关销售机构另行 公告。   二、申购和赎回的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平素走动日的走动时辰，但基金经管东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业 务办理时辰在招募说明书或届时相关公告中载明。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券、期货走动阛阓，证 券、期货走动所走动时辰变更或其他特殊情况，基金经管东谈主有权视情况对前述开 放日及盛开时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的接洽 规定在指定媒介上公告。   本基金基金合同于 2020 年 5 月 9 日见效，并自 2020 年 7 月 10 日起入手办 理日常申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一盛开日各 类基金份额申购、赎回或调遣的价钱。   三、申购与赎回的原则               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 额净值为基准进行筹画； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主 必须在新功令入手实施前依照《信息表示办法》的接洽规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规定的模范，在盛开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、 办理时辰、处理功令等在遵循基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机 构的具体规定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规定的时辰内全额托付申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券走动所或走动阛阓数据传输蔓延、银行数据交换系统故障或其 它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能禁止的成分影响业务处理过程时，赎回款项顺 延至上述情形破除后的下一个服务日划出。在发生浩繁赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条 款处理。   基金经管东谈主应以走动时辰结果前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 或赎回央求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不堪利，则投 资东谈主已缴付的申购款项本金退还给投资东谈主账户。基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担 该璧还款项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行 承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售机 构如实吸收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于申购央求及申购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力。 因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金经管东谈主、 基金托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。如因申购、 赎回央求未得到登记机构的阐发而酿成的损失，由投资东谈主自行承担。   在法律法则允许的范围内，且在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，本基金登记机构可根据相关业务功令，对上述业务办理时辰进行颐养， 本基金经管东谈主将于入手实施前按照接洽规定给予公告。   五、申购与赎回的数目限定 本基金，每个基金账户初次申购的最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申 购的最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。 本基金的最低份额为 0.01 份基金份额。基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金 份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有东谈主在单个渠谈的基金份额余额少于相 应的最低赎回名额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。 的，以各代销机构的业务规定为准。 基金份额占基金份额总额的比例上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可选择上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金经管东谈主相关公告。 份额的数目限定。基金经管东谈主必须在颐养前依照《信息表示办法》的接洽规定在 指定媒介上公告。   六、申购与赎回的用度   （一）基金份额的申购用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度。本基金份额申购费率随申购 金额的加多而递减。投资东谈主在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别计 算。具体费率如下：      申购金额（M）            申购费率      M＜100 万元           1.5%      M≥500 万元           1000 元/每笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。本基金 C类基金份额不收取申购用度。   （二）赎回用度   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率如下表所示：      持有期限（N）              赎回费率      N＜7 日                     1.5%                    诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期       N≥2 年                      0   对于本基金A类基金份额，对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回 费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于 3个 月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度75%归入基金财产；对于持有期长于3 个月（含3个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度50%归入 基金财产；对于持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎 回用度 25%归入基金财产。   （2）本基金C类基金份额赎回费率如下表所示：       持有基金份额期限             赎回费率       T ＜ 7 日                  1.5%       T ≥ 30 日                   0   对于本基金C类基金份额，对峙续持有本基金少于7日（不含7日）的投资 东谈主收取不低于1.5%的赎回费，对峙续持有本基金不少于7日但少于30日（不含30 日）的投资东谈主收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （三）基金经管东谈主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的接洽规定在指 定媒介上公告。   （四）基金经管东谈主不错在不违背法律法则规定及基金合同约定的情形下根 据阛阓情况制定基金促销推敲，针对以特定走动方式（如网上走动、电话走动 等）进行基金走动的投资东谈主按期或不按期地开展基金促销步履。在对现存基金 份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，在基金促销步履期间，按相关监 管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错妥当调低基金申购费率、基金赎 回费率和基金销售服务费率。   （五）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错罗致舞动定 价机制以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例免除相关法律法则 以及监管部门、自律功令的规定。                       诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   七、申购和赎回金额的数额和价钱   （一）申购份额及余额、赎回金额的处理方式 单元为份，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别筹画基 金份额净值。 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四 舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （二）申购份额   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额 / 申购当日 A 类基金份额净值   基金份额的筹画保留一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的过错计入基金财产。   例一：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.4500 元。四笔申购金额分别为 得的基金份额筹画如下：                       申购 1    申购 2        申购 3        申购 4    申购金额（元，a） 1，000.00 1，000，000.00 2，000，000.00 10，000，000.00    适用申购费率（b） 1.5%             1.0%        0.6%        -    净 申 购 金 额 （ c=a/    （1+b））    申购费（d=a-c）         14.78   9，900.99    11，928.43   1，000.00    基金份额净值（e） 1.4500 1.4500                1.4500      1.4500    申购份额（=c/e）         679.46 682，826.90   1，371，083.84 6，895，862.07                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （2）C 类基金份额   若投资东谈主遴聘申购 C 类基金份额，则申购 C 类基金份额的筹画公式如下：   申购份额=申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净值   例二：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.110 元。某投资东谈主投资 100，000 元申 购本基金 C 类基金份额，则可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.110=90，090.09 份   即：投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类 基金份额净值为 1.110 元，则其可得到 90，090.09 份 C 类基金份额。   （三）赎回金额   基金赎回金额的筹画   赎回费 = 赎回当日千般基金份额净值 × 赎回份额 × 赎回费率   赎回金额 = 赎回当日千般基金份额净值 × 赎回份额 – 赎回费   例三：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限 5 日， 该日 A 类基金份额净值为 1.350 元，则其得回的赎回金额筹画如下：   赎回总金额=10，000.00×1.350=13，500.00 元   赎回用度＝13，500.00×1.5％＝202.50 元   净赎回金额=13，500.00-202.50＝13，297.50 元   例四：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限 15 日，该日 A 类基金份额净值为 1.450 元，则其得回的赎回金额筹画如下：   赎回总金额=10，000.00×1.450=14，500.00 元   赎回用度＝14，500.00×0.75％＝108.75 元   净赎回金额=14，500.00-108.75＝14，391.25 元   例五：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，持有 45 日， 该日 A 类基金份额净值为 1.625 元，则其得回的赎回金额筹画如下：   赎回金额=10，000.00×1.625=16，250.00 元   赎回用度＝16，250.00×0.5％＝81.25 元   净赎回金额=16，250.00-81.25＝16，168.75 元   例六：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，持有 1 年，该 日 A 类基金份额净值为 1.625 元，则其得回的赎回金额筹画如下：                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   赎回金额=10，000.00×1.625=16，250.00 元   赎回用度＝16，250.00×0.25％＝40.63 元   净赎回金额=16，250.00-40.63＝16，209.37 元   例七：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，持有 3 年，该 日 A 类基金份额净值为 1.625 元，则其得回的赎回金额筹画如下：   赎回金额=10，000.00×1.625=16，250.00 元   例八：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 C 类基金份额，持有 3 天，该 日 C 类基金份额净值为 1.132 元，则其得回的赎回金额筹画如下：   赎回金额=10，000×1.132=11，320.00 元   赎回用度=10，000×1.132×1.5%=169.80 元   净赎回金额=10，000×1.132-169.80=11，150.20 元   （四）基金份额资产净值的筹画公式   T 日的千般基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延筹画或公告。本基金千般基金份额净值的 筹画，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入 基金财产。具体筹画公式为：   某类基金份额净值 = 该类基金资产净值 / 该类基金份额总份数   八、申购和赎回的注册登记   投资者申购基金奏凯后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金奏凯后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并必须依照《信息表示办法》的接洽规 定至少在一家指定媒体及基金经管东谈主网站公告并报中国证监会备案。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 投资东谈主的申购央求。 基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且罗致估值技能仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相遁藏 50%逼近度的情形。 东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据接洽规定在指定媒介上刊登暂停 申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金经管东谈主不错选择比例阐发等方式对该 投资者的申购央求进行限定，基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。 要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主，基金管 理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况破除 时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情况及处理方式   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项：               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且罗致估值技能仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给予湮灭。在暂停赎回的情况破除时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、浩繁赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额)卓著前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按平素赎回模范实行。              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被湮灭。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日对应类别的基金份额净值为基础筹画赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资 东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生浩繁赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求卓著上一开 放日基金总份额的 30%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 30% 的赎回央求实施缓期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含 30%）的赎 回央求与其他基金份额持有东谈主的赎回央求，当基金经管东谈主以为有智商支付时将按 平素赎回模范实行（根据上述“（1）全部赎回”的约定方式与其他基金份额持有 东谈主的赎回央求一并办理），当基金经管东谈主以为支付有清贫或以为因支付而进行的 财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理 （根据上述“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求 一并办理）。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或 取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回 为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被湮灭。所有缓期的赎 回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日对应类别的基 金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提 交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分延 期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。缓期的赎回央求以下一个盛开日的基金份 额净值为基础筹画赎回基金，依此类推，直到全部赎回为止。具体见相关公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金经管东谈主以为有               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项， 但不得卓著 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述浩繁赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额持有东谈主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 接洽规定，最迟于从头盛开日在指定媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布从头盛开的公告。   十三、基金的调遣   基金调遣是指投资者在持有基金经管东谈主刊行的已通畅基金调遣业务的放式 基金后，可将其持有的基金份额顺利调遣成基金经管东谈主经管的其它已通畅基金转 换业务的盛开式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目 标基金的一种业务模式。   基金经管东谈主已在直销机构及部分代销机构通畅了本基金与基金经管东谈主旗下 其他已通畅调遣业务基金间的调遣业务。本公司旗下各基金调遣业务的通畅情况 详见各基金招募说明书或相关临时公告。除特殊说明外，并吞基金不同基金份额 之间不得彼此调遣。   投资者可通过部分代销机构办理本基金与本公司旗下已在代销机构代销并 通畅调遣功能的基金之间的调遣业务。通过代销机构办理基金调遣业务入手或结 束办理的具体时辰及具体模范以代销机构的接洽规定为准，如有变动，敬请投资                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 者钟情代销机构的规定。   （一）基金调遣用度   基金调遣费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收 取情况视每次调遣时两只基金的申购费率相反情况和赎回费率而定。基金调遣费 用由基金持有东谈主承担。   转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。   当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费 补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费 率”；当转入基金的适用申购费率就是或低于转出基金的适用申购费率时， 不收 取申购费补差。   （二）调遣份额筹画公式   筹画公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调遣央求当日转 出基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费 率；E 为调遣央求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币阛阓基金转出的基 金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币阛阓基 金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的筹画结果四舍五入保 留到一丝点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金 财产所有。   例 1：诺安优化收益债券 50000 份调遣为诺安研究优选搀杂 A   假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持 有期不少于 7 日但未满 31 日，现拟在 T 日全部调遣为诺安研究优选搀杂 A。   T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.5%，适用申购费 率为 0；诺安研究优选搀杂 A 的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费 率为 1.5%。则筹画如下：   转入诺安研究优选搀杂 A 的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额 ×T 日诺安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申 购费补差费率）÷ T 日诺安研究优选搀杂 A 的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）                     诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 ÷（1＋1.5%）÷1.2000＝44930.21 份    例 2：诺安研究优选搀杂 A 50000 份调遣为诺安货币 A    假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安研究优选搀杂 A，至 T 日其 持有期不少于 7 日且未满 30 日，现拟在 T 日全部调遣为诺安货币 A。    T 日，诺安研究优选搀杂 A 的净值为 1.2000，赎回费率为 0.75%，T 日该 代销机构的适用申购费率为 1.0%。则筹画如下：    因诺安货币 A 的申购费率为 0，低于 1.5%，故本次调遣不收取申购费补差 （即申购费补差费率为 0）；而诺安货币 A 的面值（即净值）为 1.0000。    转入诺安货币 A 的基金份额＝转出诺安研究优选搀杂 A 的基金份额×T 日诺 安研究优选搀杂 A 的净值×（1－诺安研究优选搀杂 A 的赎回费率）÷（1＋申购 费补差费率）÷T 日诺安货币 A 的净值＝50000×1.20×（1－0.75%）÷（1＋0）÷1 ＝59550.00 份    十四、基金的非走动过户    基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非走动过户(可补 充其他情况)。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本 基金基金份额的投资东谈主。    剿袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关云尔，对于恰当条件的非走动过户央求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。    十五、基金的转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的模范收取转托管费。             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   十六、按期定额投资推敲   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资推敲，具体功令由基金经管东谈主另 行规定。投资东谈主在办理按期定额投资推敲时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规定的按期定 额投资推敲最低申购金额。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规定的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的走动场合或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十九、其他业务   在不违背法律法则及中国证监会规定的前提下，基金经管东谈主可在对基金份额 持有东谈主利益无本色性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金经管东谈主可制定相应的业务功令，并依照《信息表示办法》的接洽规定进 行公告。                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期            第九部分        基金的投资   一、投资标的   本基金通过深刻研究挖掘具有经久发展后劲的行业和上市公司，共享其在中 国经济增长大配景下的持续成长，力争杀青基金资产的经久安详升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托 凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可 调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产 支持证券、银行进款（包括契约进款、按期进款及文告进款等）、货币阛阓器用、 同行存单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用(但须恰当中国证监会相关规定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%。 每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东谈主在履行 妥当模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金充分阐扬经管东谈主的研究上风，将科学、范例选股方法与积极主动的投 资作风相结合，罗致“从下到上” 精选个股策略同期辅以大类资产配置策略和行 业配置策略，在有用禁止风险的前提下力争杀青基金资产的经久安详升值。   本基金将选择策略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 据阛阓环境的变化，在经久资产配置保持安详的前提下，积极进行短期资产活泼 配置，力求通落后机遴聘构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。   本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据千般证券的风险收益特征的 相对变化，动态优化投资组合，以遁藏或禁止阛阓风险，提高基金收益率。   本基金依托基金经管东谈主的研究平台，免除科学、系统的研究方法和决策机制， 研究公司的基本面，发掘企业价值的中枢驱动成分，优选个股。   （1）行业配置   基于研究团队对行业短中经久的评估和判断，详情行业配置的比例。各行业 研究员对所负责行业提供超配、标配、低配的配置建议，基金经理根据研究员建 议详情和颐养各行业资产配置比例。   （2）个股精选   在个股精选中，本基金将以价值为本、兼顾成长，将定性分析与定量分析相 结合、静态标的与动态标的相结合，注重从下到上的个股筛选，甄别出将来具备 成长性且安全边缘较高的个股行为投资对象。   （3）优化颐养  本基金将持续追踪上市公司和所在行业的基本面情况，结合行业配置比例和 个股估值水平，按期和不按期地进行行业、个股的优化配置。按期颐养是指按月 度和季度对投资组合进行颐养，不按期颐养是指阛阓或公司出现紧要事件、突发 事件、紧要不雅点移动时对投资组合进行的颐养。   本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金通过对宏不雅经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响阛阓利率 的主要成分进行深刻研究，结合新券刊行情况，概述分析阛阓利率和信用利差的 变动趋势，选择久期颐养、收益率弧线配置和券种配置等积极投资策略，把抓债 券阛阓投资契机，以获取稳健的投资收益。                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   本基金在股指期货投资中将以禁止风险为原则，以套期保值为观点，本着谨 慎的原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货走动所套期保值经管的有 关规定实行。在预判阛阓风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头 寸不变的情况下或者迟缓裁减股票仓位后，在面对阛阓下落时择机卖出股指期货 合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。   本基金参与国债期货投资是为了有用禁止债券阛阓的系统性风险，本基金将 根据风险经管原则，以套期保值为主要观点，限定运用国债期货提高投资组合运 作效率。在国债期货投资过程中，基金经管东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的 分析与判断，并充分沟通国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置， 严慎进行投资，以颐养债券组合的久期，裁减投资组合的合座风险。   本基金将在国内资产证券化居品具体政策框架下，通过对资产池结构和质地 的追踪侦察、分析资产支持证券的刊行条目、预估提前偿还率变化对资产支持证 券将来现款流的影响，充分沟通该投资品种的风险补偿收益和阛阓流动性，严慎 投资资产支持证券。本基金将严格禁止资产支持证券的总体投资限制并进行分散 投资，以裁减流动性风险。   四、投资限定   基金的投资组合应免除以下限定：   （1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例占基金资产的 60%-95%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金 后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低 于 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证 券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支持证券的比例，不得卓著                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支持证券的比例，不得卓著该 资产支持证券限制的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支持 证券，不得卓著其千般资产支持证券忖度限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，要是其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基 金资产净值的 40%，在寰球银行间同行阛阓的债券回购最经久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （12）本基金投资股指期货时，在职何走动日日终，持有的买入股指期货合 约价值，不得卓著基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出股指期 货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20％；在职何走动日内走动（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一走动日基金资产净值的 20％； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差筹画）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （13）本基金投资国债期货时，在职何走动日日终，持有的买入国债期货合 约价值，不得卓著基金资产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖放洋债期 货合约价值不得卓著基金持有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著上一走动日基金资产净值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，忖度（轧差筹画）应当恰当基金合同对于债券投资比例的接洽 约定；   （14）本基金投资股指期货和国债期货时，在职何走动日日终，持有的买入 国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （15）本基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；    （16）本基金经管东谈主经管的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓著该基金资产净 值的 15% ；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基 金经管东谈主之外的成分致使基金不恰当前款所规定比例限定的，基金经管东谈主不得主 动新增流动性受限资产的投资。    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并筹画；    （20）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 入手。    法律法则或监管部门取消或颐养上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行妥当模范后，则本基金投资不再受相关限定或按颐养后的规定实行，但应提 前公告，无需经基金份额持有东谈主大会审议。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不朴直的证券走动步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定退却的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、推行 禁止东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，免除基金份 额持有东谈主利益优先原则，禁绝利益阻塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实行。相关走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表示。紧要关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓丧董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限定或按变更后的规定实行，但应提前公告，无需经基金份额 持有东谈主大会审议。   五、事迹相比基准   沪深 300 指数收益率*70%+中证全债指数收益率*30%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券阛阓中中式 目下沪深 300 指数样本褪色了沪深阛阓六成傍边的市值，具有细致的阛阓代表 性。中证全债指数是中证指数公司编制的概述反馈银行间债券阛阓和沪深走动所 债券阛阓的跨阛阓债券指数，该指数的样本由银行间阛阓和沪深走动所阛阓的国 债、金融债券及企业债券组成。基于本基金的投资范围和投资比例限定，选用上 述事迹相比基准粗略赤诚反馈本基金的风险收益特征。                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期      要是今后法律法则发生变化，或者本基金事迹相比基准所参照的指数在将来 不再发布或者证券阛阓中有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹相比基准适用于 本基金时，本基金经管东谈主可依据选藏基金份额持有东谈主正当权益的原则，在与基金 托管东谈主协商一致的情况下对事迹相比基准进行相应颐养。颐养事迹相比基准须报 中国证监会备案并实时公告，而毋庸基金份额持有东谈主大会审议。      六、风险收益特征      本基金为搀杂型基金，其风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于 股票型基金。      七、基金经管东谈主代表基金利用鼓励或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合呈报      本投资组合呈报所载数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，本呈报中所列财务数 据未经审计。      （一）呈报期末基金资产组合情况                                                 占基金总资产 序号          容颜               金额（元）                                                 的比例（%）       其中：股票                    125，083，759.66       92.74       其中：债券                                -           -       资产支持证券                               -           -       其中：买断式回购的买                           -           -                    诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       忖度      （二）呈报期末按行业分类的股票投资组合 代                                                   占基金资产净值             行业类别          公允价值（元） 码                                                     比例(%) A    农、林、牧、渔业                                  -               - B    采矿业                                       -               - C    制造业                         119，958，615.89             90.14      电力、热力、燃气及水坐褥 D                                              -               -      和供应业 E    建筑业                                       -               - F    批发和零卖业                                    -               - G    交通输送、仓储和邮政业                        16，558.01            0.01 H    住宿和餐饮业                             23，240.00            0.02      信息传输、软件和信息技能 I                                       13，362.79            0.01      服务业 J    金融业                                       -               - K    房地产业                                      -               - L    租出和商务服务业                            2，745.60            0.00 M    科学研究和技能服务业                    1，487，615.24              1.12 N    水利、环境和寰球设施经管      业 O    住户服务、修理和其他服务                                                -               -      业 P    教会                            3，570，134.00              2.68 Q    卫生和社会服务                             8，550.00            0.01 R    文化、体育和文娱业                                 -               - S    概述                                        -               -      忖度                          125，083，759.66             93.99      （三）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序                                         公允价值           占基金资产净       股票代码      股票称号   数目（股） 号                                          （元）           值比例（％）                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期      （四）呈报期末按债券品种分类的债券投资组合      本基金本呈报期末未持有债券。      （五）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细      本基金本呈报期末未持有债券。      （六）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细      本基金本呈报期末未持有资产支持证券。      （七）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细      本基金本呈报期末未持有贵金属。      （八）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细      本基金本呈报期末未持有权证。      （九）呈报期末本基金投资的股指期货走动情况说明      本基金本呈报期末未投资股指期货。      本基金本呈报期未投资股指期货。      （十）呈报期末本基金投资的国债期货走动情况说明      本基金本呈报期未投资国债期货。      本基金本呈报期末未投资国债期货。                 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  本基金本呈报期未投资国债期货。      （十一）投资组合呈报附注 呈报编制日前一年内受到中国证券监督经管委员会江苏监管局的行政监管措施。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范恰当相关法律法则、基金合同及 公司投资轨制的要求。  甩抄本呈报期末，其余证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案访问的情形， 也莫得出目下呈报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 序号         称号                  金额（元）  本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调遣债券。  本基金本呈报期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入原因，投资组合呈报平分项之和与忖度项之间可能存在尾 差。                        诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期                        第十部分       基金的事迹    本基金的过往事迹不代表将来表现。    一、本基金自基金合同见效以来基金份额净值增长率与同期事迹基准收益率 相比表                            诺安研究优选搀杂 A                                                    事迹比                                          事迹比                                  净值增               较基准                        净值增               较基准         阶段                       长率标               收益率      ①－③       ②－④                        长率①               收益率                                  准差②               模范差                                           ③                                                      ④                            诺安研究优选搀杂 C                                                    事迹比                                          事迹比                                  净值增               较基准                        净值增               较基准         阶段                       长率标               收益率      ①－③       ②－④                        长率①               收益率                                  准差②               模范差                                           ③                                                      ④    注：①本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指 数收益率×30%。    ②自 2021 年 12 月 22 日起，本基金分设两级基金份额：A 类基金份额和 C 类基金份额；其中 C 类份额自 2021 年 12 月 22 日入手有申购数据，C 类基金份 额的标的筹画自申购数据阐发日（2021 年 12 月 23 日）算起。    二、本基金自基金合同见效以来累计净值增长率与事迹相比基准收益率的 历史走势对比图 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   诺安研究优选搀杂 A  诺安研究优选搀杂 C                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期             第十一部分             基金的财产  一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相颓丧。 四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产颓丧于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章湮灭或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期            第十二部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动场合的走动日以及国度法律法则 规定需要对外表示基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、股指期货合约、国债 期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门接洽规定。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应罗致最近走动日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值 日或最近走动日的报价不成真正反馈公允价值的，应薪金价进行颐养，详情公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中沟通不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，要是该限定是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限定作 为特征沟通。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应罗致在当前情况下适用而况有敷裕 可利用数据和其他信息支持的估值技能详情公允价值。罗致估值技能详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 进行颐养并详情公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 颐养最近走动市价，详情公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，罗致估值技能详情公允价值。 走动所上市的资产支持证券，罗致估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行颐养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应罗致估值技能详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，罗致估值技能详情公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规定详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着相反，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 利率逐日阐发利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 近走动日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近走动日结算价估值。 近走动日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近走动日结算价估值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例免除相关法律法则以及监管部 门、自律组织的规定。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规定或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据接洽法律法则，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金资产净值的筹画结果对外给予公布， 由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成的损失以及因该走动日基金资产净值筹画顺延缺欠而引起的损失，由 基金经管东谈主负责赔付。   五、估值模范 类当日基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规定的， 从其规定。   每个服务日筹画基金资产净值及千般基金份额净值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   由于一方当事东谈主提供的信息缺欠，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后 仍不成发现该缺欠，进而导致基金资产净值筹画缺欠酿成投资东谈主或基金的损失， 以及由此酿成以后走动日基金资产净值筹画顺延缺欠而引起的投资东谈主或基金的 损失，由提供缺欠信息确当事东谈主一方负责抵偿。   六、估值缺欠的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值缺欠时，视为该类基金份额净值缺欠。                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺欠酿成估值缺欠，导致其他当事东谈主遭遇损失的，缺欠 的职责东谈主应当对由于该估值缺欠遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的走动云尔灭失或被缺欠处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺欠职责方应及 时调和各方，实时进行篡改，因篡改估值缺欠发生的用度由估值缺欠职责方承担； 由于估值缺欠职责方未实时篡改已产生的估值缺欠，给当事东谈主酿成损失的，由估 值缺欠职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值缺欠职责方已经积极调和，而况 有协助义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠职责方应酬篡改的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值缺欠已得 到篡改。   （2）估值缺欠的职责方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值缺欠的接洽顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺欠而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺欠职责方仍应酬估值缺欠负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；要是得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥得 利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值缺欠职责方。   （4）估值缺欠颐养罗致尽量收复至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   估值缺欠被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值缺欠发生 的原因详情估值缺欠的职责方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺欠的职责方进行 篡改和抵偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值缺欠的篡改向接洽当事东谈主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值筹画出现缺欠时，基金经管东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施禁绝损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金份额持有东谈主的利益，已决定蔓延估值时； 评估基金资产时； 格且罗致估值技能仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   八、基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责筹画， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个盛开日走动结果后筹画当日的基 金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结 果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 资产估值缺欠处理； 机构发送的数据缺欠、第三方估值机构提供的估值数据缺欠、遗漏等原因，接洽 管帐轨制变化、阛阓功令变化，或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托 管东谈主固然已经选择必要、妥当、合理的措施进行搜检，可是未能发现该缺欠的， 由此酿成的基金资产估值缺欠，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿职责。但 基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施消弱或破除由此酿成的影响。                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期           第十三部分        基金的收益与分拨      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 次，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者可对 A 类 基金份额和 C 类基金份额分别遴聘不同的收益分拨方式；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，具体收益分拨安排详见 基金经管东谈主届时公告。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金 经管东谈主可在法律法则允许的前提下酌情颐养以上基金收益分拨原则，并于变更实 施日前依照《信息表示办法》的接洽规定在指定媒介上公告，且不需召开基金份 额持有东谈主大会。                 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在依照《信 息表示办法》的接洽规定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹画截止日）的时辰 不得卓著 15 个服务日。   法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务功令》实行。                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期           第十四部分         基金的用度与税收   一、基金的用度的种类 费和仲裁费； 用度。   二、与基金运作相关的用度   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的筹画 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前首 日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提。筹画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应契约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的容颜 基金财产的损失； 目。             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规定代扣代缴。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期          第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照接洽规定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 从业经验的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的接洽规定，在指定媒介公告。                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期            第十六部分        基金的信息表示      一、本基金的信息表示应恰当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息表示办法》、 《流动性风险经管规定》、《基金合同》偏激他接洽规定。相关法律法则对于信 息表示的规定发生变化时，本基金从其最新规定。      二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，弟媳妇按照法律 法则和中国证监会的规定表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规定时辰内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定媒介表示，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定 的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息云尔。      三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开表示的信息应罗致中语文本。如同期罗致外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。      本基金公开表示的信息罗致阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   五、公开表示的基金信息   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品云尔概要 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体模范，说明基金居品的秉性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品云尔概要的信息发生紧要变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品云尔概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点。基金居品云尔概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 云尔概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品云尔概要、《基 金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品云尔概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （三）《基金合同》见效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示盛开日的千般基 金份额净值和千般基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一个日的次日，在指定网站表示 半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金按期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   基金按期呈报在公开表示的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金经管东谈主 主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。报备应当罗致电子文本或书面报 告方式。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者决 策的其他进击信息”项下表示该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生紧要事件，接洽信息表示义务东谈主应当按照《信息表示办法》的有 关规定编制临时呈报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十；               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行禁止东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将接洽情况立即呈报中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐呈报   基金合同闭幕的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上， 并将算帐呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货信息表示   本基金投资股指期货，基金经管东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货走动情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险标的等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的投资政策和投资标的等。   （十二）投资国债期货信息表示   本基金投资国债期货，基金经管东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募说明书（更新）等文献中表示国债期货走动情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险标的等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的投资政策和投资标的等。   （十三）投资资产支持证券信息表示   本基金投资资产支持证券，基金经管东谈主应在基金年报及中期呈报中表示其持 有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和呈报期内所有 的资产支持证券明细。基金经管东谈主应在基金季度呈报中表示其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十四）投资于存托凭证的信息表示   本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市走动的股票实行。   （十五）中国证监会规定的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定有益部门及 高档经管东谈主员负责经管信息表示事务。基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息， 应当恰当中国证监会相关基金信息表示内容与步地准则等法则的规定。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、千般基金份额申购 赎回价钱、基金按期呈报、更新的招募说明书、基金居品云尔概要、基金算帐报               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 告等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子 阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相关报送信息的真正、准确、齐全、实时。基金经管东谈主、基金托管 东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介表示信息， 可是其他寰球媒介不得早于指定媒介表示信息，而况在不同媒介上表示并吞信息 的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会相关规定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。      七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延表示基金相关信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形时；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会规定的情况。              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期              第十七部分        风险揭示   一、本基金所面对的风险   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过 对债券阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用情状恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 走动敌手因负约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓走动量不及，导致证券不成赶紧、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现浩繁赎回，致使莫得敷裕的现款应付赎 回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券走动所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 的范例型走动场合，主要投资对象为具有细致流动性的金融器用，同期本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高逼近度的特征，概述评估在平素 阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）浩繁赎回情形下的流动性风险经管措施   基金出现浩繁赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状 或浩繁赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个 基金份额持有东谈主在单个盛开日央求赎回基金份额卓著基金总份额一定比例以上 的，基金经管东谈主有权对其选择缓期办理赎回央求或减慢支付赎回款项的措施。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合 同的规定，按照严格审批、审慎决策的原则，经与基金托管东谈主协商一致，概述 运用千般流动性风险经管器用，对赎回央求进行限定颐养，行为特定情形下基 金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施。包括但不限于：   若本基金缓期办理浩繁赎回央求，投资东谈主面对无法全部赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金暂停或缓期办理投资者赎回央求的情况下，投资 者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。   若本基金暂停接受赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的 基金份额。   若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资 金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎 回费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额 时收取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期 限少于 7 日时会承担较高的赎回费。              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法阐明本基金的基金份额净 值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减慢支付赎回款项，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安 排带来不利影响。   若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及赎回基金 得回的赎回金额均可能受到不利影响。   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面禁止存在弱势或者东谈主为成分酿成操 作虚假或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、管帐部门诈骗、 走动缺欠、IT 系统故障等风险。   (五)经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平顺利影响 基金收益水平，要是基金经管东谈主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现虚假等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法则的规定，或者违 反基金合同接洽规定的风险。   （七）本基金的独到风险   （1）阛阓风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动 所酿成的风险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者撑持养殖品合 约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因养殖品罗致保证金走动而存在杠杆，基金财产可能因此              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 产生更大的收益波动。  （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。  （7）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者疏 漏，或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。  本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券 为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主推行享有的 权益与境外基础证券持有东谈主的权益固然基本额外，但并不成等同于顺利持有境 外基础证券。投资存托凭证除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共 同风险外，还面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与存 托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权力等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在 分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动继续 存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险； 存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里 法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。  （八）其他风险 器用，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   二、声明 经管东谈主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。 资比例、证券阛阓浩繁限定等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下一般 同类型基金的经久风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销 售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构罗致的评价 方法可能不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险 承受智商与居品风险之间的匹配侦察。                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  第十八部分     基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后依照《信息表示办法》的接洽规定在指定媒介公告。若法律法则发 生变化，则以变化后的规定为准。  二、《基金合同》的闭幕事由  有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当闭幕： 金托管东谈主衔接的； 低于 5000 万元情形的；  三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东谈主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产算帐小组统一剿袭基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；  （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；  （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期 货相关业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐呈报教唆性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产算帐账册及文献的保存            诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期           第十九部分      基金合同内容纲要   一、基金合同当事东谈主的权力和义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓丧运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权力，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （16）在恰当接洽法律、法则的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、收益分拨和非走动过户等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此颓丧，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的规定，按接洽规定筹画并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定，履行信息表示 及呈报义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不暴露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他接洽规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予褪色，不 向他东谈主暴露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额持有               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规定时辰发出，而况 保证投资者粗略按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到接洽云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对驱散、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）诞生有益的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备敷裕的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓丧；对所托管的不同的基金分别成就账户，颓丧核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此颓丧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定另有 规定外，在基金信息公开表示前给予褪色，不得向他东谈主暴露，但向监管机构、司               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主筹画的基金资产净值、千般基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说 明基金经管东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是 基金经管东谈主有未实行《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关云尔 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或接洽规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱散、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息云尔；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：  （1）阐扬阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）神色基金信息表示，实时利用权力和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规定的 用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》闭幕的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）遵循基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关走动及业 务功令；  （10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的规定实行。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （2）在不违背法律法则规定且对已有基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，加多或颐养基金份额类别成就、颐养基金份额分类方法与功令、调 整现存基金份额类别的申购费率、赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、 住手现存基金份额类别的销售等；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规定或中国证监会 许可的范围内颐养接洽认购、申购、赎回、调遣、基金走动、按期定额申购、非 走动过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集； 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或忖度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得圮绝、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说恰当法律法则、《基金合 同》和会议文告的规定，而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 经管东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说符 正当律法则、      《基金合同》和会议文告的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持 有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。 东谈主也不错罗致网罗、电话、短信或其他方式进行表决，或者罗致网罗、电话、短 信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。 并表决的，授权方式不错罗致书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议文告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会究诘的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主办东谈主按照下列第七条规定模范详情和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律 法则、基金合同、中国证监会另有规定的除外）以绝顶决议通过方为有用。             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背左证解说，不然提交恰当会议文告中规定的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头恰当会议文告规定的书面表决意见视为有用表决，表决 意见浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额 持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息表示办法》的接洽规定在 指定媒介上公告。要是罗致通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有继续力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等规定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内 容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）法律法则或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规定的，从其规定。   三、基金收益分拨原则、分拨方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行                 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者可对 A 类 基金份额和 C 类基金份额分别遴聘不同的收益分拨方式；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值。 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，具体收益分拨安排详见 基金经管东谈主届时公告。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金 经管东谈主可在法律法则允许的前提下酌情颐养以上基金收益分拨原则，并于变更实 施日前依照《信息表示办法》的接洽规定在指定媒介上公告，且不需召开基金份 额持有东谈主大会。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的接洽规定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹画截止日）的时辰 不得卓著 15 个服务日。   法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 资的筹画方法，依照《业务功令》实行。   四、与基金财产经管运用接洽用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 费和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的筹画 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提。筹画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主 与基金托管东谈主两边查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应契约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资产生的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规定代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过深刻研究挖掘具有经久发展后劲的行业和上市公司，共享其在中 国经济增长大配景下的持续成长，力争杀青基金资产的经久安详升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托 凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可 调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产 支持证券、银行进款（包括契约进款、按期进款及文告进款等）、货币阛阓器用、 同行存单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用(但须恰当中国证监会相关规定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%。 每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东谈主在履行 妥当模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限定   基金的投资组合应免除以下限定：                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例占基金资产的 60%-95%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金 后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低 于 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证 券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支持证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支持证券的比例，不得卓著该 资产支持证券限制的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支持 证券，不得卓著其千般资产支持证券忖度限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，要是其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基 金资产净值的 40%，在寰球银行间同行阛阓的债券回购最经久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （12）本基金投资股指期货时，在职何走动日日终，持有的买入股指期货合 约价值，不得卓著基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出股指期 货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20％；在职何走动日内走动（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一走动日基金资产净值的 20％； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差筹画）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （13）本基金投资国债期货时，在职何走动日日终，持有的买入国债期货合               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 约价值，不得卓著基金资产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖放洋债期 货合约价值不得卓著基金持有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著上一走动日基金资产净值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，忖度（轧差筹画）应当恰当基金合同对于债券投资比例的接洽 约定；    （14）本基金投资股指期货和国债期货时，在职何走动日日终，持有的买入 国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （15）本基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；    （16）本基金经管东谈主经管的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓著该基金资产净 值的 15% ；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基 金经管东谈主之外的成分致使基金不恰当前款所规定比例限定的，基金经管东谈主不得主 动新增流动性受限资产的投资。    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并筹画；    （20）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 监会规定的特殊情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日 起入手。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行妥当模范后，则本基金投资不再受相关限定或按颐养后的规定实行，但应提 前公告，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不朴直的证券走动步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定退却的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、推行 禁止东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，免除基金份 额持有东谈主利益优先原则，禁绝利益阻塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实行。相关走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表示。紧要关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓丧董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限定或按变更后的规定实行，但应提前公告，无需经基金份额 持有东谈主大会审议。   六、基金净值的筹画方式和公告方式              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动场合的走动日以及国度法律法则 规定需要对外表示基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、股指期货合约、国债 期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门接洽规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应罗致最近走动日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值日 或最近走动日的报价不成真正反馈公允价值的，应薪金价进行颐养，详情公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中沟通不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，要是该限定是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限定作 为特征沟通。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支持的估值技能详情公允价值。罗致估值技能详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行颐养并详情公允价值。   （四）估值方法             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 颐养最近走动市价，详情公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，罗致估值技能详情公允价值。 走动所上市的资产支持证券，罗致估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行颐养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应罗致估值技能详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，罗致估值技能详情公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规定详情公允价值。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着相反，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 利率逐日阐发利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 近走动日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近走动日结算价估值。 近走动日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近走动日结算价估值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例免除相关法律法则以及监管部 门、自律组织的规定。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规定或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据接洽法律法则，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金资产净值的筹画结果对外给予公布， 由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成的损失以及因该走动日基金资产净值筹画顺延缺欠而引起的损失，由 基金经管东谈主负责赔付。   （五）估值模范 日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规定的， 从其规定。   每个服务日筹画基金资产净值及千般基金份额净值，并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   由于一方当事东谈主提供的信息缺欠，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后 仍不成发现该缺欠，进而导致基金资产净值筹画缺欠酿成投资东谈主或基金的损失， 以及由此酿成以后走动日基金资产净值筹画顺延缺欠而引起的投资东谈主或基金的 损失，由提供缺欠信息确当事东谈主一方负责抵偿。   （六）估值缺欠的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值缺欠时，视为该类基金份额净值缺欠。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺欠酿成估值缺欠，导致其他当事东谈主遭遇损失的，缺欠 的职责东谈主应当对由于该估值缺欠遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的走动云尔灭失或被缺欠处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺欠职责方应及 时调和各方，实时进行篡改，因篡改估值缺欠发生的用度由估值缺欠职责方承担； 由于估值缺欠职责方未实时篡改已产生的估值缺欠，给当事东谈主酿成损失的，由估 值缺欠职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值缺欠职责方已经积极调和，而况 有协助义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠职责方应酬篡改的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值缺欠已得 到篡改。   （2）估值缺欠的职责方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值缺欠的接洽顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺欠而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺欠职责方仍应酬估值缺欠负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；要是得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥得 利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值缺欠职责方。   （4）估值缺欠颐养罗致尽量收复至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值缺欠发生 的原因详情估值缺欠的职责方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失 进行评估；             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺欠的职责方进行 篡改和抵偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值缺欠的篡改向接洽当事东谈主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值筹画出现缺欠时，基金经管东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施禁绝损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 基金份额持有东谈主的利益，已决定蔓延估值时； 评估基金资产时； 格且罗致估值技能仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责筹画， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个盛开日走动结果后筹画当日的基 金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结 果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 资产估值缺欠处理； 机构发送的数据缺欠、第三方估值机构提供的估值数据缺欠、遗漏等原因，接洽 管帐轨制变化、阛阓功令变化，或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托 管东谈主固然已经选择必要、妥当、合理的措施进行搜检，可是未能发现该缺欠的， 由此酿成的基金资产估值缺欠，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿职责。但 基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施消弱或破除由此酿成的影响。   七、基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后依照《信息表示办法》的接洽规定在指定媒介公告。若法律法则发 生变化，则以变化后的规定为准。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主衔接的； 值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的算帐                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产算帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 呈报出具法律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期 货相关业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 登载在指定网站上，并将算帐呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理   相关各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应通 过友好协商或者长入责罚。当事东谈主不肯通过协商、长入责罚或者协商、长入不成 的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对 相关各方当事东谈主均有继续力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续赤诚、勤恳、尽责 地履行基金合同规定的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。                   诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期            第二十部分         基金托管契约纲要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：诺安基金经管有限公司   住所：广东省深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东谈主：李强   成立时辰：2003 年 12 月 9 日   批准诞期许关：中国证监会   批准诞生文号：证监基金字[2003]132 号   组织款式：有限职责公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产经管以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：持续运筹帷幄   （二）基金托管东谈主   称号：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   组织款式：股份有限公司   注册成本：742.63 亿元   批准诞期许关和批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   存续期间：持续运筹帷幄   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为：本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票（包含主                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可调遣 债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持 证券、银行进款（包括契约进款、按期进款及文告进款等）、货币阛阓器用、同 业存单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用(但须恰当中国证监会相关规定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金托管东谈主对基金经管东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起 入手履行。 投融资比例进行监督：   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下规定：   （1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例占基金资产的 60%-95%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金 后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低 于 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证 券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支持证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支持证券的比例，不得卓著该 资产支持证券限制的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支持 证券，不得卓著其千般资产支持证券忖度限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 基金持有资产支持证券期间，要是其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基 金资产净值的 40%，在寰球银行间同行阛阓的债券回购最经久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；    （12）本基金投资股指期货时，在职何走动日日终，持有的买入股指期货合 约价值，不得卓著基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出股指期 货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20％；在职何走动日内走动（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一走动日基金资产净值的 20％； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差筹画）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    （13）本基金投资国债期货时，在职何走动日日终，持有的买入国债期货合 约价值，不得卓著基金资产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖放洋债期 货合约价值不得卓著基金持有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著上一走动日基金资产净值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，忖度（轧差筹画）应当恰当基金合同对于债券投资比例的接洽 约定；    （14）本基金投资股指期货和国债期货时，在职何走动日日终，持有的买入 国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （15）本基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；    （16）本基金经管东谈主经管的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓著该基金资产净 值的 15% ；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金不恰当前款所规定比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资。   （18）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并筹画；   （20）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（2）、（12）、（17）、（18）情形之外，因证券阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述 规定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养。法律法则另有规 定的，从其规定。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行妥当模范后，则本基金投资不再受相关限定或按颐养后的规定实行，但应提 前公告，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照上述规定对本基金的投资组合限定及颐养期限进行监督。 投资退却步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向本基金的基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不朴直的证券走动步履；   （7）依照法律、行政法则接洽规定，由中国证监会规定退却的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、推行             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 禁止东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当恰当本基金的投资标的和投资策略，免除基金 份额持有东谈主利益优先原则，禁绝利益阻塞，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱实行。相关走动必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予表示。紧要关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓丧董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   在基金合同见效后 2 个服务日内，基金经管东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本 机构有控股关系的鼓励或者与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时给予更新并文告对方。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限定或按变更后的规定实行，但应提前公告，无需经基金份额 持有东谈主大会审议。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律法则的规定和《基金合同》的约定对于基金 经管东谈主参与银行间阛阓走动时面对的走动敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供恰当法律法则及行业模范的银行间阛阓走动 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐发收到该名 单。基金经管东谈主应按期和不按期对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函阐发，新名单自基金 托管东谈主阐发当日见效。新名单见效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算 的走动，仍应按照契约进行结算。   （2）基金经管东谈主参与银行间阛阓走动时，有职责禁止走动敌手的资信风险， 由于走动敌手资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向相关职责东谈主追偿。 金经管东谈主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金经管东谈主应根据法律法则的规定及基金合同的 约定遴聘恰当条件的进款银行，基金托管东谈主根据托管契约的约定对基金投资银行 进款是否恰当接洽规定进行监督。               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   本基金投资银行进款应恰当如下规定：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据相关规定，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在相关契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与 实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传递、 撑持等过程中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关契约、账户云尔、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金 法》、《运作办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户经管、利率经管、支付 结算等的各项规定。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法则的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值筹画、千般基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、 基金收益分拨、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。要是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的事迹表现数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后 呈报中国证监会。   （三）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规定时辰 内复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》偏激 他接洽法则、《基金合同》和本契约规定的步履，应实时以书面款式文告基金管 理东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面款式向基金 托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权呈报中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法步履，应立即呈报中国证监会，同期 文告基金经管东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法则和其他接洽规定，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即文告基金经管东谈主，并有权向中 国证监会呈报。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据走动模范已经见效的指示违背法律、行政法 规和其他接洽规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东谈主， 并有权向中国证监会呈报。 三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他接洽法则、《基金合同》和本契约规定，基金经管东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户、 期货账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东谈主筹画的基金资产净值 和千般基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理算帐交收，是否按照法则规 定和《基金合同》规定进行相关信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关云尔以供基金 经管东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在规定时辰内复兴并改正。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资产、 未实行或无故蔓延实行基金经管东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本契约偏激他接洽规定的，应实时以书面款式文告基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面款式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金经管东谈主应呈报中国证监会。对基金经管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 金监督呈报的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据云尔和轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即呈报中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 刑事职责、分拨基金的任何资产。 券托管账户等投资所需账户。 确保基金财产的齐全和颓丧。 由基金经管东谈主负责与接洽当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金经管东谈主选择措施进 行催收。由此给基金酿成损失的，基金经管东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损 失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等接洽规定后，由基金经管 东谈主聘任具有从事证券、期货相关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金经管东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的 基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相关解说文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金经管东谈主按规定 办理退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和经管              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主撑持和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的步履。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产 的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在托管东谈主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和经管 在中央国债登记结算有限职责公司及银行间阛阓算帐所股份有限公司以本基金 的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金 经管东谈主负责央求基金插手寰球银行间同行拆借阛阓进行走动，由基金经管东谈主在中 国外汇走动中心开设同行拆借阛阓走动账户。 由基金经管东谈主保存。              诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （六）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金托 管东谈主根据接洽法律法则的规定和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按 接洽功令使用并经管。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的撑持   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 推行有用禁止的本基金资产不承担撑持职责。   银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的撑持   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金经管东谈主撑持，相关业务模范另有限定除外。除本契约另有规定外，基 金经管东谈主在代基金签署与基金接洽的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的 蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件，基金经管东谈主应 实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限按照国度接洽规定实行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。 五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金经管东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、                                  《中 国证券监督经管委员会公告(2017)13 号――对于证券投资基金估值业务的指导 意见》偏激他法律、法则的规定。用于基金信息表示的基金资产净值和千般基金 份额净值由基金经管东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个服务日 走动结果后筹画当日的基金资产净值和千般基金份额净值，以约定方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东谈主， 由基金经管东谈主对千般基金份额净值给予公布。             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   本基金按以下方法估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 颐养最近走动市价，详情公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，罗致估值技能详情公允价值。 走动所上市的资产支持证券，罗致估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行颐养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应罗致估值技能详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，罗致估值技能详情公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量走动取得的带限售期的股               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规定详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着相反，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 利率逐日阐发利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 近走动日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近走动日结算价估值。 近走动日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近走动日结算价估值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例免除相关法律法则以及监管部 门、自律组织的规定。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   基金经管东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范 以及相关法律法则的规定或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，发现方应及               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 时文告对方，共同查明原因，两边协商，以约定的方法、模范和相关法律法则的 规定进行估值，以选藏基金份额持有东谈主的利益。   基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。因此，就与本 基金接洽的管帐问题，本基金的管帐职责方是基金经管东谈主。如经相关各方在对等 基础上充分究诘后，仍无法达成一致的意见，基金经管东谈主有权按照其对基金净值 的筹画结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐发后按 以下条目进行抵偿。 值方法的第 1－9、11 进行处理时，若基金经管东谈主净值筹画出错，基金托管东谈主在 复核过程中莫得发现，且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规定对 投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管 东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的职责； 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因 该走动日基金资产净值筹画顺延缺欠而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付，基 金托管东谈主不负抵偿职责； 差不行为基金份额净值缺欠处理。 构或指数供应商发送的数据缺欠、第三方估值机构提供的估值数据缺欠、遗漏等 原因，接洽管帐轨制变化、阛阓功令变化，或由于其他不可抗力原因，基金经管 东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、妥当、合理的措施进行搜检，可是未能发现 该缺欠的，由此酿成的基金资产估值缺欠，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除赔 偿职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施消弱或破除由此造 成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法则或证监会有新的规定，则按新的规定实行；               诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 要是行业有通行作念法，在不抗击法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商详情处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度接洽部门制定的管帐轨制实行。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，分别独速即成就、登录和撑持本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务标的的查对   两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金经管东谈主的账 册为准。   （六）基金按期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别颓丧编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。按期呈报文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度终了后 15 个服务日内完成；在《基金合同》生 效后基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内， 更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。《基金合同》闭幕的，基金经管东谈主不再更新基金 招募说明书。中期呈报在基金管帐年度前 6 个月结果后的两个月内公告；年度报 告在管帐年度结果后三个月内公告。   基金经管东谈主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将接洽报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个服务日内进行复核， 并将复核结果实时书面文告基金经管东谈主。对于季度呈报、中期呈报、年度呈报等 按期呈报，基金经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规定的时辰内完成编制、 复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管 东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 准。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就相关报抒发成一 致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情 况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核结束后，可 以出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对相关 文献审核搜检。 六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金经管东谈主可托付基金登记机构登记和撑持基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年终末一个走动日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和撑持，并对基金份额持有东谈主名册的真正性、齐全性和准确性负责。   基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。   （一）基金经管东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》闭幕日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金经管东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金经管东谈主于每年终末一个走动日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时辰外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金经管东谈主商 议一致后，由基金经管东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版款式妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵循褪色义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由 于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按接洽法则规定各自承担相应                 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 的职责。   七、基金托管契约的变更、闭幕与基金财产的算帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何阻塞。修改后的新契约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约的闭幕 事由酿成其他基金托管东谈主剿袭基金财产； 事由酿成其他基金经管东谈主剿袭基金经管权。 止事项。   （三）基金财产的算帐   在基金财产算帐组剿袭基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基 金合同》和本契约的规定赓续履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产算帐组组成：基金财产算帐组成员由基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金登记机构、具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及 中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的服务主谈主员。   （2）基金财产算帐组职责：基金财产算帐组负责基金财产的撑持、清理、 估价、变现和分拨。基金财产算帐组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕后，由基金财产算帐组统一剿袭基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况详情算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行评估和变现；                 诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   （5）基金财产算帐组作念出算帐呈报；   （6）管帐师事务所对算帐呈报进行审计；   （7）讼师事务所对算帐呈报出具法律意见书；   （8）将基金算帐呈报中国证监会；   （9）公布基金算帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按如下法子进行璧还   （1）支付基金财产算帐用度；   （2）缴纳基金所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）算帐后如多余额，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   算帐小组成立后 2 日内应就算帐组的成立进行公告；算帐过程中的接洽紧要 事项须实时公告。基金财产算帐组作念出的算帐呈报经具有证券、期货相关业务资 格的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公 告。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。      八、争议责罚方式   相关各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应通 过友好协商或者长入责罚。托管契约当事东谈主不肯通过协商、长入责罚或者协商、 长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾 的，并对相关各方当事东谈主均有继续力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，赓续 赤诚、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本契约规定的义务，选藏基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律统领。                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期       第二十一部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   一、公开信息表示服务   二、对账服务 基金经管东谈主将在每个年度结果后的 5 个服务日内向投资者发送基金账户对账单。 基金经管东谈主教唆，凡无法吸收电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户成 功后与基金经管东谈主客户服务中心接洽 400-888-8998（免远程费），基金经管东谈主在 查对投资者接洽方式齐全无误后，可为基金投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金经管东谈主所经管基金的基金份额持有东谈主，基金经管东谈主都会给予其独一 的基金账号及运行密码。基金份额持有东谈主在客户服务中心和基金经管东谈主的直销网 上走动平台都不错凭借客户基金账号或身份证号插手本东谈主的账户，实时查询了解 账户信息，包括本东谈主的基本云尔、基金称号、经管东谈主称号、基金代码、基金风险 品级、持有份额、单元净值、基金投资收益情况等。   通过基金经管东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错顺利通过直销渠谈修 改账户信息，如接洽地址、电话等；通过代销渠谈购买的基金份额持有东谈主则可通 过代销机构或致电基金经管东谈主客户服务中心进行修改。                  诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期   通过基金经管东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错根据我方的需求通过 基金经管东谈主网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短治服务等方面的内容。 基金经管东谈主按照需求将按期或不按期向客户发送信息，客户也不错顺利登陆基金 经管东谈主网站浏览相关信息。要是客户不需要或需要颐养，也不错顺利在线修改和 颐养。代销渠谈客户如需相关服务，可通过致电基金经管东谈主客户服务中心进行定 制。      四、基金投资的服务   （1）基金经管东谈主通过直销网上走动系统为投资者办理本基金的按期定额投 资业务，具体入手或结果办理的时辰和功令请查阅本基金经管东谈主相关公告。   （2）投资者可理按期定额投资业务本基金的理按期定额投资业务，通过代 销机构办理基金定投业务入手或结果办理的时辰和功令以代销机构的接洽规定 为准。      五、投诉经管与建议受理服务   基金经管东谈主的投诉经管与建议受理服务由客户服务中心统还是管，投诉东谈主可 以通过基金经管东谈主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠谈对基金经管东谈主所提供的 服务进行投诉或建议建议。   诺安基金经管有限公司寰球统一客户服务电话：400-888-8998   诺安基金经管有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金经管有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期           第二十二部分       其他应表示事项 序号           公告事项              表示方式        表示日历      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说      性公告                     《中国证券报》      2023-5-30      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说      明书（更新）2023 年第 1 期       基金经管东谈主网站      2023-5-30      诺安研究优选搀杂型证券投资基金基金产      品云尔概要更新                 基金经管东谈主网站      2023-5-30                              《证券时报》、                              《上海证券      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年   券报》、《证券      第 2 季度呈报教唆性公告           日报》          2023-7-21      诺安研究优选搀杂型证券投资基金 2023      年第 2 季度呈报               基金经管东谈主网站      2023-7-21      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金      《证券时报》、      加多中信建投证券为销售机构并通畅定       《上海证券      投、调遣业务及参加基金费率优惠步履的      报》、《中国证      公告                      券报》          2023-7-24                              《证券时报》、                              《上海证券      加多中欧资产为销售机构并通畅定投、转      券报》、《证券      换业务及参加基金费率优惠步履的公告       日报》           2023-8-4                              《证券时报》、                              《上海证券      加多大灵敏基金为销售机构并通畅定投、      券报》、《证券      调遣业务及参加基金费率优惠步履的公告      日报》           2023-8-7                              《证券时报》、                              《上海证券      基金费率并改进基金合同等法律文献的公      券报》、《证券      告                       日报》          2023-8-26      诺安研究优选搀杂型证券投资基金基金合      同                       基金经管东谈主网站      2023-8-26      诺安研究优选搀杂型证券投资基金托管协      议                       基金经管东谈主网站      2023-8-26      诺安研究优选搀杂型证券投资基金基金产      品云尔概要更新                 基金经管东谈主网站      2023-8-26                诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期 序号           公告事项              表示方式        表示日历      诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说      明书（更新）2023 年第 2 期       基金经管东谈主网站      2023-8-26                              《证券时报》、                              《上海证券      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年   券报》、《证券      中期呈报教唆性公告               日报》          2023-8-31      诺安研究优选搀杂型证券投资基金 2023      年中期呈报                   基金经管东谈主网站      2023-8-31                              《证券时报》、                              《上海证券      （海口）基金销售有限公司办理本公司旗      券报》、《证券      下基金销售业务的公告              日报》          2023-9-13                              《证券时报》、                              《上海证券      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年   券报》、《证券      第 3 季度呈报教唆性公告           日报》          2023-10-25      诺安研究优选搀杂型证券投资基金 2023      年第 3 季度呈报               基金经管东谈主网站      2023-10-25                              《证券时报》、                              《上海证券      加多江苏银步履销售机构并通畅定投、转      券报》、《证券      换业务及参加基金费率优惠步履的公告       日报》          2023-11-21                              《证券时报》、                              《上海证券      加多贵文基金为销售机构并通畅定投、转      券报》、《证券      换业务及参加基金费率优惠步履的公告       日报》          2023-11-24      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金      《上海证券      换业务及参加基金费率优惠步履的公告       券报》          2023-12-12                              《证券时报》、                              《上海证券      诺安基金经管有限公司对于旗下基金参加      券报》、《证券      广发银行费率优惠步履的公告           日报》           2024-1-8                              《证券时报》、      第 4 季度呈报教唆性公告           报》、《中国证      2024-1-22                       诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期  序号               公告事项                   表示方式     表示日历                                        券报》、《证券                                        日报》       诺安研究优选搀杂型证券投资基金 2023       年第 4 季度呈报                        基金经管东谈主网站   2024-1-22                                        《证券时报》、                                        《上海证券       加多玄元保障为销售机构并通畅定投、转               券报》、《证券       换业务及参加基金费率优惠步履的公告                日报》        2024-2-2                                        《证券时报》、                                        《上海证券       加多排排网基金为销售机构并通畅定投、               券报》、《证券       调遣业务及参加基金费率优惠步履的公告               日报》       2024-2-29                                        《证券时报》、                                        《上海证券       加多中原资产为销售机构并通畅定投、转               券报》、《证券       换业务及参加基金费率优惠步履的公告                日报》        2024-3-7                                        《证券时报》、                                        《上海证券       诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年            券报》、《证券       年度呈报教唆性公告                        日报》       2024-3-29       诺安研究优选搀杂型证券投资基金 2023       年年度呈报                            基金经管东谈主网站   2024-3-29                                        《证券时报》、                                        《上海证券       诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年            券报》、《证券       第 1 季度呈报教唆性公告                    日报》       2024-4-22       诺安研究优选搀杂型证券投资基金 2024       年第 1 季度呈报                        基金经管东谈主网站   2024-4-22                                        《证券时报》、                                        《上海证券       加多销售机构并通畅定投、调遣业务及参               券报》、《证券       加基金费率优惠步履的公告                     日报》        2024-5-7 注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子 表示网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）表示。             诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期     第二十三部分     招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本等照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应 当按影相关法律法则规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资 者也不错顺利登录基金经管东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所得回的文 件偏激复印件，基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容实足一致。            诺安研究优选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 2 期           第二十四部分        备查文献 一、中国证监会准予诺安研究优选搀杂型证券投资基金注册的文献 二、《诺安研究优选搀杂型证券投资基金基金合同》 三、《诺安研究优选搀杂型证券投资基金托管契约》 四、法律意见书 五、基金经管东谈主业务经验批件和营业牌照 六、基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照

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