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【TDBR-135】黒ギャルデリ嬢のチョー絶！上手いフェラチオ！！SUPER BEST 4時間19名 中航瑞融ESG一年定开债发起A,中航瑞融ESG一年定开债发起C: 中航瑞融ESG一年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募诠释书(2024年第1号)
发布日期：2024-08-22 01:27    点击次数：125

【TDBR-135】黒ギャルデリ嬢のチョー絶！上手いフェラチオ！！SUPER BEST 4時間19名 中航瑞融ESG一年定开债发起A，中航瑞融ESG一年定开债发起C: 中航瑞融ESG一年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募诠释书(2024年第1号)

中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书          中航基金管制有限公司  中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型 发起式证券投资基金更新的招募诠释书     （2024 年第 1 号）        【本基金不向个东谈主投资者公开销售】        基金管制东谈主：中航基金管制有限公司        基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司                   二零二四年八月 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金            更新的招募诠释书    【热切指示】   本基金经中国证券监督管制委员会 2022 年 11 月 25 日证监许可[2022]3029 号文注册召募。   基金管制东谈主保证本招募诠释书的内容真确、准确、竣工。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、商场远景和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券/期货商场，基金净值会因为证券/期货商场波动等成分产 生波动，投资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投 资中出现的各种风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券罕见的非系统性风险，由于基金投资东谈主连 续多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基 金管制风险，本基金的特定风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，低于羼杂型 基金、股票型基金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金 的《招募诠释书》、《基金合同》、基金居品长途概要等信息表示文献，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资训诲、资产景色等判 断本基金是否和自身的风险承受身手相适合。投资者承诺不使用贷款、刊行债券 等筹集的非自有资金投本钱基金。   基金的过往事迹并不预示其改日施展。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹施展的保证。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金允许单一投资者或者组成一致行动东谈主的多个投资者持有基金份额比 例达到或者卓绝 50%，且本基金不向个东谈主投资者公开销售。法律律例或监管机构 另有约定的除外。   本招募诠释书年度更新研究财务数据和净值施展数据截止日为 2024 年 6 月 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书 年 8 月 9 日。（本招募诠释书中的财务长途未经审计）。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                                更新的招募诠释书                                目       录 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募诠释书                    第一部分       引子   《中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金招募诠释书》（以 下简称“本招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称“《基金法》”）、                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》                                  （以下 简称“《信息表示办法》”）、              《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制划定》 （以下简称“《流动性风险管制划定》”）和其他研究法律律例的划定以及《中航 瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募诠释书发达了中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基 金的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策研究的全部必要事项，投 资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   本基金管制东谈主承诺本招募诠释书不存在职何作假纪录、误导性论说或者紧要 遗漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律包袱。本基金是根据本招募诠释 书所载明的长途肯求召募的。本招募诠释书由中航基金管制有限公司负责解释。 本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息， 或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依据基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过头他研究划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金              更新的招募诠释书                    第二部分       释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验 矫正和补充 起式证券投资基金招募诠释书》过头更新 投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出 的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金             更新的招募诠释书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其经常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 机关对其经常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及联系法律律例划定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称，本基金不向个东谈主投资者公开销售，法律 律例或监管机构另有划定的除外 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及按期定额投资等业务 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金           更新的招募诠释书 会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主鉴定了基金销售劳动 合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受中航基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、休养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐发的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓绝 3 个月 绽开日 或自每一绽开期收尾之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的第一个禁闭 期为自《基金合同》收效之日起至一年后的对应日的前一日（包括该日）的期间。 下一个禁闭期为首个绽开期收尾之日次日起（包括该日）至一年后的对应日的前 一日（包括该日）的期间，依此类推。如该对应日不存在对应日历或该对应日为 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 非使命日的，则顺延至下一使命日。本基金禁闭期内不办理申购与赎回业务，也 不上市交易 使命日的期间，具体期间由基金管制东谈主届时公告诠释。绽开期内，本基金采取开 放运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。如在绽开期内发生 不可抗力或其他情形甚而基金无法按时绽开或需依据《基金合同》暂停申购与赎 回业务的，基金管制东谈主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并赐与公告，在 不可抗力或其他情形影响成分摒除之日下一个使命日起，赓续计较该绽开期时刻 使命日 范基金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同降服 请购买基金份额的行径 书的划定肯求购买基金份额的行径 募诠释书划定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 划定的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额休养为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书 请份额总额加上基金休养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金 休养中转入肯求份额总额后的余额)卓绝上一使命日基金总份额的 20% 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮浅 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》划定的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额持有东谈主劳动的用度 从本类别基金资产入网提销售劳动费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基 金份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、资产支撑证券、因 刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成本分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      更新的招募诠释书 件 投资基金居品长途概要》过头更新 理东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 金份额持有期限不少于 3 年的基金管制东谈主推进、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 账户进行处置算帐，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金               更新的招募诠释书                      第三部分   基金管制东谈主    一、基金管制东谈主    （一） 基金管制东谈主简况    称号：中航基金管制有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    法定代表东谈主：杨彦伟    竖立日历：2016 年 6 月 16 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可[2016]1249 号    筹备规模：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监 会许可的其他业务    组织边幅：有限包袱公司    注册本钱：东谈主民币 3 亿元    研究东谈主：蒋莹    电话：010-56716121    存续期限：连续筹备    中航基金管制有限公司经中国证监会证监许可[2016]1249 号文批准竖立。 公司的股权结构如下：中航证券有限公司持有股份 55%、北京首钢基金有限公司 持有股份 45%。    本基金管制东谈主治理结构完善，筹备运作范例，八成切实保重基金投资者的利 益。推进会决定公司的筹备方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司法则中 明确公司推进照章诈欺权利，不以任何边幅平直或者曲折骚扰公司的筹备管制和 基金资产的投资运作。    董事会为公司的决策机构，对推进会负责。根据公司法则的划定，董事会行 使《中华东谈主民共和国公司法》划定的研究紧要事项的决策权、对公司基本轨制的 制定权和对筹备管制东谈主员的聘任息争聘。    公司成立监事会，主要负责查验公司财务并监督公司董事、高档管制东谈主员尽 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金          更新的招募诠释书 职情况。   二、主要东谈主员情况   杨彦伟先生，董事长，1975 年 3 月生，中国国籍，中共党员，硕士学位， 毕业于华中科技大学工商管制专科，历任中航证券有限公司郑州嵩山营业部电脑 部司理、总司理助理、信息时刻部总司理助理、结算存管部副总司理（主理使命）、 结算存管部总司理、财务部总司理、财务副总监，现担任中航证券有限公司总会 计师（财务总监）、工会主席、公司董事、董事会布告、航证科创投资有限公司 董事长。2020 年 12 月 30 日起，经选举担任中航基金管制有限公司董事长、法 定代表东谈主。   游江先生，副董事长，1986 年 2 月生，中国国籍，工商管制硕士，毕业于 香港中语大学工商管制专科。自 2010 年 3 月于今任职于中航证券有限公司，历 任中航证券有限公司北京营业部机构业务部专员、营销中心司理、营销总监、总 司理助理、副总司理、总司理，北京分公司总司理，2021 年 12 月至 2024 年 6 月，担任中航证券有限公司副总司理。2022 年 12 月 29 日起，经选举担任中航 基金管制有限公司副董事长。   刘建先生，副董事长、守护长、代任总司理，1964 年 8 月生，中国国籍， 经济学硕士，曾先后任职于中国诱骗银行总行、中信银行总行、中银外洋证券有 限包袱公司、泰达宏利基金管制有限公司。自 2020 年 7 月至 2024 年 6 月，担任 中航基金管制有限公司总司理兼副董事长。自 2024 年 7 月起，担任中航基金管 理有限公司副董事长、守护长，代任总司理。现兼任中国证券投资基金业协会公 募基金专科委员会联席主席、资产证券化业务委员会联席主席。   杜鹃女士，董事，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，工商管制硕士， 毕业于西安交通大学工商管制专科，曾先后任职于中国电子相差口陕西分公司、 中原银行西本分行、中原银行总行、中国民族证券有限包袱公司、华融证券股份 有限公司。2019 年 9 月于今任职于中航证券有限公司，现担任中航证券有限公 司副总司理、航证科创投资有限公司董事。2020 年 12 月 23 日起，兼任中航基 金管制有限公司董事。   张蕴女士，董事，1978 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生，毕 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募诠释书 业于中央财经大学金融学专科。曾供职于中兴财司帐师事务所山西分所、中华东谈主 民共和国审计署。2017 年 8 月加入北京首钢基金有限公司，现担任北京首钢基 金有限公司副总司理、审计部总司理。现兼任北京璟鑫达房地产开发有限公司财 务负责东谈主、北京奥程运营管制有限公司监事、北京资产管制有限公司董事、北京 首鹰置业有限公司财务负责东谈主、北京首钢新动力汽车材料科技有限公司监事、北 京侨创兴业房地产经纪有限公司监事。自 2024 年 7 月 25 日起，兼任中航基金管 理有限公司董事。   范立夫先生，孤独董事，1972 年 10 月生，中国国籍，中共党员，经济学博 士，毕业于东北财经大学金融学专科。历任东北财经大学助教、讲师、副拔擢， 城投资控股股份有限公司孤独董事、广发证券股份有限公司孤独董事、中国高教 学会社会科学科研管制分会第五届理事会常务理事、大连市金融学会监事、大连 市农村金融学会理事与副会长。自 2020 年 12 月 9 日起兼任中航基金管制有限公 司孤独董事。   孙宝文先生，孤独董事，1964 年 9 月生，中国国籍，中共党员，经济学博 士，毕业于中央财经大学国民经济学专科。自 1989 年毕业于今，在中央财经大 学使命，历任中央财经大学信息系副主任、科研处处长等职，现担任中央财经大 学中国互联网经济研究院拔擢、博士研究生导师，兼任永辉超市股份有限公司、 朔方导航抑遏时刻股份有限公司孤独董事（以上为上市公司），兼任济宁银行股 份有限公司、北京英视睿达环保科技股份有限公司、洛阳市儒墨科技有限公司独 立董事、汇友财产相互保障社孤独董事。自 2020 年 7 月 1 日起，兼任中航基金 管制有限公司孤独董事。   朱磊先生，孤独董事，1983 年 11 月生，中国国籍，中共党员，管制学博士， 毕业于中国科学时刻大学管制科学与工程专科。曾任职于中国科学院科技政策与 管制科学研究所先后担任助理研究员、副研究员。2015 年 12 月于今，任职于北 京航空航天大学经济管制学院先后担任副拔擢、拔擢。自 2023 年 10 月 13 日起， 兼任中航基金管制有限公司孤独董事。   刘爽女士，监事会主席，1985 年 12 月生，中国国籍，本科双学士，毕业于 北京大学法学、经济学专科。曾供职于北京润明讼师事务所、北京市竞天公诚律 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金       更新的招募诠释书 师事务所。2018 年 9 月加入北京首钢基金有限公司担任法律事务部总司理。现 兼任青岛青首投资有限公司总司理、北京首熙投资管制有限公司监事、北京璟鑫 达房地产开发有限公司监事、北京首鹰宏远股权投资管制有限公司监事、北京首 鹰置业有限公司监事。自 2023 年 8 月起，经选举担任中航基金管制有限公司监 事会主席。   陈俊洁女士，监事，1991 年 9 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生， 毕业于中国东谈主民大学。曾供职于招商证券股份有限公司担任投资照应人，2019 年 3 月加入中航证券有限公司，现担任合规部总司理助理。自 2020 年 7 月起担任中 航基金管制有限公司监事。   韩丹女士，职工监事，1986 年 5 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于北 京航空航天大学工商管制专科。曾供职于中国诱骗银行投资托管劳动部、东方基 金管制有限包袱公司。2017 年 9 月加入中航基金管制有限公司，现任基金事务 部总司理。自 2018 年 1 月起，经选举担任中航基金管制有限公司监事会职工监 事。   卓之琳女士，职工监事，1989 年 2 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于 好意思国纽约大学理工学院管制学专科。曾供职于中国光大银行股份有限公司北京分 行苏州街支行、北京分行托管业务部。2018 年 4 月加入中航基金管制有限公司， 现任详细管制部总监助理。自 2022 年 2 月起，经选举担任中航基金管制有限公 司监事会职工监事。   裴荣荣女士，公司副总司理、财务总监，1986 年 12 月生，中国国籍，中共 党员，硕士研究生，毕业于北京大学与英国伦敦大学学院相助开设工商管制专科， 香港注册司帐师、加拿大注册司帐师。曾任职于中瑞岳华司帐师事务所、安永华 明司帐师事务所、中航证券有限公司；2019 年 9 月加入中航基金管制有限公司， 担任财务总监；2021 年 12 月 15 日起，担任中航基金管制有限公司副总司理兼 财务总监。   邓海清先生，公司副总司理，首席投资官，1976 年 8 月生，中国国籍，中 共党员，复旦大学金融学博士、中国东谈主民银行金融研究所博士后。曾供职于国金 证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司研究所、中信证券研究部、资管部、 九有证券、蚂蚁金服研究院、华尔街见闻研究院、中国金钱管制 50 东谈主论坛（中 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金            更新的招募诠释书 关村国研金钱管制研究院）高档研究员，兼任清华大学五谈口金融学院不动产研 究中心高档研究员；2020 年 7 月至 12 月兼任中航基金管制有限公司孤独董事； 担任中航基金管制有限公司副总司理。   王君彧先生，公司首席信息官，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕 士研究生，曾任职于深圳金证科技股份有限公司任信息系统开发，中航证券有限 公司先后任系统开发岗、金融翻新部开发负责东谈主、信息时刻部副总司理、总司理。 金管制有限公司首席信息官，现兼任北京证券业协会翻新与发展专科委员会委 员、北京证券业协会金融科技与信息时刻委员会委员。   李祥源先生，1988 年 3 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生，CFA，FRM， 毕业于澳大利亚国立大学金融管制专科，曾任职于泰达宏利基金管制有限公司担 任固定收益部基金司理。2021 年 12 月加入中航基金管制有限公司，2022 年 5 月于今，担任中航瑞华 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理、 中航飘扬宝货币商场基金基金司理、中航中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券 投资基金基金司理；2023 年 8 月于今，担任中航瑞苏纯债债券型证券投资基金 基金司理、中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理。   主   席：刘建先生，中航基金管制有限公司副董事长、守护长、代任总司理。   副主席：邓海清先生，中航基金管制有限公司副总司理、首席投资官。         傅浩先生，中航基金管制有限公司固定收益部总司理。   委   员：茅勇峰先生，中航基金管制有限公司固定收益部基金司理。         汪术勤先生，中航基金管制有限公司固定收益部基金司理。         路立浩先生，中航基金管制有限公司研究部总监。   三、基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 配收益； 他法律行径；   四、基金管制东谈主承诺 建立健全里面抑遏轨制，采取灵验措施，瞩目违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险抑遏轨制，采取灵验措施，瞩咫尺列行径的发生：   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政律例研究划定，由中国证监会划定结巴的其他行径。 取灵验措施，瞩目违背基金合同行径的发生； 家研究法律律例及行业范例，敦厚信用、勤劳尽责； 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资谋划等信息；   六、基金管制东谈主的里面抑遏轨制   （1）全面性原则。里面抑遏轨制隐私公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并渗入到决策、扩展、监督、反馈等各个筹备门径。   （2）孤独性原则。公司竖立孤独的守护长与监察稽核部门，并使它们保持 高度的孤独性与泰斗性。   （3）相互制约原则。公司部门和岗亭的竖立权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来摒除里面抑遏中的盲点。   （4）灵验性原则。公司的里面风险抑遏使命必须从实践开赴，主要通过对 使命历程的抑遏，进而收场对各项筹备风险的抑遏。   （5）防火墙原则。公司的投资管制、基金运作、计较机时刻系统等联系部 门，在物理上和轨制上安妥隔断。对因业务需要细察内幕信息的东谈主员，制定严格 的批准轨范和监督处罚措施。   （6）应时性原则。公司里面风险抑遏轨制的制定，应具有前瞻性，而况必 须跟着公司筹备计谋、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、律例、 政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。   （1）抑遏环境   公司董事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面抑遏体系。公司在董事会下 竖立了合规与风险管制委员会，负责对公司在筹备管制和基金业务运作的正当 性、合规性和风险景色进行查验和评估，对公司监察稽核轨制的灵验性进行评价， 监督公司的财务景色，审计公司的财务报表，评价公司的财务施展，保证公司的 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 财务运作适正当律的要乞降运行的司帐模范。   公司管制层在总司理诱骗下，崇拜扩展董事会确定的里面抑遏计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹备方针及发展计谋，竖立了投资决策委员会，就基金 投资等发表专科意见及建议。另外，在公司高档管制层下竖立了风险抑遏委员会， 负责对公司筹备管制和基金运作中的风险进行研究，制定相应的抑遏轨制，并实 行联系的风险抑遏措施。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核使命，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抑遏使命，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   （2）风险评估   公司风险抑遏东谈主员按期评估公司风险景色，规模包括通盘能对筹备标的产生 负面影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体筹备标的产生影响的进度 及可能性，并将评估陈诉报公司董事会及高档管制东谈主员。   （3）操作抑遏   公司里面组织结构的盘算方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互相助与制衡的原则。基金投资管制、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，而况有孤独的陈诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面使命岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各使命岗亭均制定有相应的书面管制轨制。   在明确的岗亭包袱轨制基础上，竖立科学、合理、模范化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，划定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核模范。   （4）信息与相易   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递安妥的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   公司竖立了孤独于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，查验、 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑遏轨制的扩展 情况，揭示公司里面管制及基金运作中的联系风险，实时建议改进意见，促进公 司里面管制轨制灵验地扩展。监察稽核东谈主员具有相对的孤独性，按期不按期出具 监察稽核陈诉。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和撑持里面抑遏轨制是基金管制东谈主董事会 及管制层的包袱。   （2）上述对于里面抑遏的表示真确、准确。   （3）基金管制东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募诠释书                  第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”）   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   注册日历：1997 年 04 月 10 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：连续筹备   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可【2012】1432 号   托管部门研究东谈主：王海燕   电话：0574-89103171   （二）主要东谈主员情况   截止 2024 年 6 月底，宁波银行资产托管部共有职工 137 东谈主， 通盘职工领有 大学本科以上学历。   （三）基金托管业务筹备情况   看成中国大陆托管劳动的先驱，宁波银行自 2012 年得回证券投资基金资 产托管的阅历以来，剿袭“敦厚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险 管制和里面抑遏体系、范例的管制模式、先进的营运系统和专科的劳动团队，严 格履行资产托管东谈主职责，为境表里浩瀚投资者、金融资产管制机构和企业客户提 供安全、高效、专科的托管劳动，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托 管银行中丰富和锻真金不怕火的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、ＱＤＩＩ资 产、股权投资基金、证券公司鸠结伴产管制谋划、证券公司定向资产管制谋划、 基金公司特定客户资产管制等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险管制等升值劳动，不错为各种客户提供个性化的托管劳动。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金       更新的招募诠释书   截止 2024 年 6 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金 托管限制 2594.12 亿元。   （四）基金托管东谈主的职责   基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资规模、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券弃取模范的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的样子提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技 术系统，对基金实践投资是否适合基金合同对于证券弃取模范的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的 约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资结巴行径和关联交易 进行监督。根据法律律例研究基金从事关联交易的划定，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的推进、与本机构有其他紧要是非关系的 公司名单及研究关联方刊行的证券名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有包袱确保关 联交易名单的真确性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供 适正当律律例及行业模范的、经慎重弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主应严格按照交 易敌手名单的规模在银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主 是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。   二、基金托管东谈主的里面抑遏轨制   强化里面管制，保障国度的金融方针政策及联系法律律例贯彻扩展，保证自 觉合规照章筹备，形成一个运作范例化、管制科学化、监控轨制化的内控体系， 保障业务平日运行，保重基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部 里面竖立专门审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的平直诱骗下， 依照研究法律规章，对业务的运行孤独诈欺稽核监察权益。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书   （1）正当性原则：必须适合国度及监管部门的法律律例和各项轨制并链接 于托管业务筹备管制行为的永久。   （2）竣工性原则：一切业务、管制行为的发生都必须有相应的范例轨范和 监督制约；监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作门径，隐私到基金 托管部通盘的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则：托管业务筹备行为必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规 章轨制。   （4）审慎性原则：必须收场堤防风险、审慎筹备，保证基金财产的安全与 竣工。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行筹备管制的发展变 化进行应时矫正；必须保证轨制的全面落实扩展，不得有任何空间、时限及东谈主员 的例外。   （6）孤独性原则：竖立专门履行基金托管东谈主职责的管制部门；平直的操作 东谈主员和抑遏东谈主员必须相对孤独、安妥分开；基金托管部里面竖立孤独的负责审计 内控部门专责内控轨制的查验。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同划定， 对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督陈诉，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金算帐和核算劳动门径中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各 基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （1）每使命日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抑遏宗旨 进行例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金管制东谈主发出版面文书，与 基金管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书   （2）收到基金管制东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资规模、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督陈诉，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤独性和格调显耀性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过期刻或非时刻妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求基金 管制东谈主进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金               更新的招募诠释书                  第五部分    联系劳动机构    一、基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管制东谈主直销柜台以及网上交易平台。    （1）直销柜台    称号：中航基金管制有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    法定代表东谈主：杨彦伟    研究东谈主：杨娜    电话：010-56716116    客服电话：400-666-2186    网址：www.avicfund.cn    （2）网上交易平台    中航基金管制有限公司网上交易平台网上交易平台包括基金管制东谈主公司网 站（www.avicfund.cn）和基金管制东谈主指定电子交易平台。个东谈主投资者可登陆基 金管制网站（www.avicfund.cn）和基金管制东谈主指定电子交易平台，在与基金管 理东谈主达成网上交易的联系合同、接受基金管制东谈主研究劳动条件、了解研究基金网 上交易的具体业务法则后，通过基金管制东谈主网上交易平台办理开户、认购、申购、 赎回等业务。具体交易详情请参阅基金管制东谈主联系公告。    其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告以及基金管制东谈主届时发布 的调整销售机构的联系公告。    基金管制东谈主不错根据联系法律律例要求，弃取其他适合要求的其他机构销售 本基金，并在基金管制东谈主网站公示。    二、基金份额登记机构    称号：中航基金管制有限公司 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金               更新的招募诠释书    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    法定代表东谈主：杨彦伟    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    电话：010-56716146    研究东谈主：菅兴驰    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021－31358666    传真：021－31358600    承办讼师：安冬、陆奇    研究东谈主：安冬    四、审计基金资产的司帐师事务所    称号：天职外洋司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京海淀区车公庄西路 19 番外文文化创意园 12 号楼    办公地址：北京海淀区车公庄西路 19 番外文文化创意园 12 号楼    法定代表东谈主：邱靖之    研究东谈主：丁启新    研究电话：021-51028018    传真：021-58402702    承办司帐师：丁启新 周任阳 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金            更新的招募诠释书               第六部分      基金份额的发售   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 过头他法律律例的研究划定召募。   本基金召募肯求依然中国证监会 2022 年 11 月 25 日证监许可[2022]3029 号 文注册。   二、基金类型   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、按期绽开式    本基金的禁闭期指自《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》收效之 日）或自每一绽开期收尾之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的第一 个禁闭期为自《基金合同》收效之日起至一年后的对应日的前一日（包括该日） 的期间。下一个禁闭期为首个绽开期收尾之日次日起（包括该日）至一年后的 对应日的前一日（包括该日）的期间，依此类推。如该对应日不存在对应日历 或该对应日为非使命日的，则顺延至下一使命日。本基金禁闭期内不办理申购 与赎回业务，也不上市交易。   本基金自禁闭期收尾之日的下一个使命日（含该日）起干预绽开期，期间可 以办理申购与赎回业务。每个绽开期不少于 1 个使命日而况最长不卓绝 20 个工 作日，绽开期的具体时刻以基金管制东谈主届时公告为准。如在绽开期内发生不可抗 力或其他情形甚而基金无法按时绽开或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的， 基金管制东谈主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并赐与公告，在不可抗力或 其他情形影响成分摒除之日下一个使命日起，赓续计较该绽开期时刻。   四、基金存续期限   不按期   五、发起资金的认购金额下限、持有期限下限   本基金为发起式基金。使用发起资金提供方资金认购本基金的金额不少于 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      更新的招募诠释书 监管机构另有划定的除外。   六、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 1000 万份，最低召募金额为 1000 万元。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额收取认购用度，认购费率按招募诠释书及基金居品长途 概要的划定扩展。本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   八、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售劳动费收取方式等的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售劳动费的基金份额，称 为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取前端认购/申购用度，在赎回时根 据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售劳动费的基金份额， 称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额差异竖立代码，差异计较和公告 基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。   根据基金销售情况，在不违背法律律例的划定、基金合同的约定以及对基金 份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金管制东谈主在履行安妥轨范后不错 调整基金份额类别竖立、变更现存基金份额类别的费率水平、收费方式、对基金 份额分类办法及法则进行调整等，无需召开基金份额持有东谈主大会，但调整实施前 基金管制东谈主需实时公告。   九、发售时刻   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   十、发售方式   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东谈主届时发布的调整销售机构的联系公告。   十一、发售对象   适正当律律例划定的可投资于证券投资基金的机构投资者、及格境外机构投 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新的招募诠释书 资者、东谈主民币及格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。本基金不向个东谈主投资者公开发售。   十二、认购安排 外机构投资者和发起资金提供方等投资者同期发售，具体发售时刻由基金管制东谈主 根据联系法律律例及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并表示。 机构发布的联系公告。 销售机构划定的方式全额缴付认购款项。其他销售机构每个基金交易账户每次认 购金额不得低于 10 元东谈主民币，其他销售机构另有划定最低单笔认购金额高于 10 元的，从其划定。本基金管制东谈主直销柜台、网上交易平台每个基金交易账户初度 认购金额不得低于 10 元东谈主民币，单笔追加认购最低金额为 10 元东谈主民币。 基金管制东谈主届时发布的联系公告。 购肯求单独计较，但已受理的认购肯求不允许打消。   十三、认购用度   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增多而递 减。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔差异计较。C 类基金份 额不收取认购用度，收取销售劳动用度。   本基金各种基金份额的认购费率见下表：                                认购费率           份额类型                              （单笔认购金额M）                     M         A类基金份额                     M≥500万        每笔1000元          C类基金份额     0   本基金认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财 产。认购用度用于本基金的商场扩展、销售、注册登记等召募期间发生的各项费 用。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新的招募诠释书    十四、基金认购份额的计较    （1）当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    （2）当认购用度适用固定金额时，认购份额的计较方式如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值    认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者差异投资 10，000 元和 1，000 万元认购本基金 A 类基金份额， 认购利息差异为 2.00 元和 2，000.00 元，则两笔认购中投资者可得到的认购份额 计较如下：    认购 1：认购金额 10，000 元，认购利息 2.00 元，对应的认购费率为 0.40%。    净认购金额＝10，000/（1＋0.40%）＝9，960.16（元）    认购用度＝10，000-9，960.16＝39.84（元）    认购份额＝（9，960.16＋2.00）/1.00＝9，962.16（份）    即：投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购费率为 金份额。    认购 2：认购金额 1，000 万元，认购利息 2，000.00 元，对应的认购用度为    认购用度＝1，000（元）    净认购金额=10，000，000-1，000=9，999，000.00（元）    认购份额＝（9，999，000+2，000.00）/1.00=10，001，000.00（份）    即：投资者投资 1，000 万元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购用度为 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                更新的招募诠释书 份 A 类基金份额。   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主在认购期投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假定这 算如下：   认购份额＝（100，000＋30.00）/1.00＝100，030.00 份   即：投资东谈主投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，在认购期收尾时，假 设该笔认购资金产生的利息为 30.00 元，则可得到 100，030.00 份 C 类基金份额。   十五、认购肯求的阐发   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实吸收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   十六、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十七、召募资金   基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结 束前，任何东谈主不得动用。   基金召募期间的信息表示费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金 财产中列支。   十八、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东谈主民币，认购的基金份额持有期 限自基金合同收效日起不少于三年。本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主届 时发布的公告。   十九、募蚁集果 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募诠释书   截止 2023 年 8 月 18 日，基金召募使命依然成功收尾。经天职外洋司帐师事 务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的净认购金额为东谈主民币 1，009，999，000.00 元。本次召募通盘认购款项在基金验资阐发日之前产生的银行利息共计东谈主民币 元计较，召募期召募资金及利息结转的基金份额共计 1，009，999，000.00 份，已 全部计入投资者基金账户，归投资者通盘。本次召募通盘资金已全额划入本基金 在基金托管东谈主宁波银行股份有限公司开立的中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型 发起式证券投资基金托管专户。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金       更新的招募诠释书               第七部分      基金合同的收效   一、基金合同的收效情况   自中国证监会书面阐发之日起，基金备案手续办理收场，基金合同收效。基 金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日赐与公告。本基金合同已于 理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制    《基金合同》收效三年后的对应日，若本基金资产净值低于两亿元，                                 《基 金合同》自动绝交，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。 法律律例或中国证监会另有划定的，从其划定。    《基金合同》收效满三年后赓续存续的，连气儿 20 个使命日出现基金份 额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金 管制东谈主应当在按期陈诉中赐与表示；连气儿 60 个使命日出现前述情形的，基 金管制东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监会陈诉并建议搞定决策，搞定方 案包括连续运作、休养运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或监管机构另有划定时，从其划定。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金       更新的招募诠释书            第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主 在联系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   本基金绽开期间，投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时刻，但基金管制东谈主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。 在禁闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的研究划定进行公告。   除法律律例或基金合同另有约定外，本基金每个禁闭期收尾之后第一个使命 日起（含该日）干预绽开期，绽开期的期限为 1 至 20 个使命日，具体期间以基 金管制东谈主届时公告为准。   如在绽开期内发生不可抗力或其他情形甚而基金无法按时绽开或需依据《基 金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管制东谈主有权合理调整申购或赎回业务的办 理期间并赐与公告，在不可抗力或其他情形影响成分摒除之日下一个使命日起， 赓续计较该绽开期时刻。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者休养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回、休养 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在绽开期临了一日业务办理时刻收尾之后 建议申购、赎回或休养肯求的，为无效肯求。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类别基金 份额净值为基准进行计较； 规矩赎回； 确保基金估值的平正性。具体处理原则和操作范例须撤职联系法律律例以及监管 部门、自律法则的划定； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主 必须在新法则启动实施前依照《信息表示办法》的研究划定进行公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构划定的轨范，在绽开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购肯求成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大都赎回或基金合同约定的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同研究条件处理。   遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的成分影响业务处理历程，则赎回款 项划付时刻相应顺延。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书   基金管制东谈主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销 售机构照实吸收到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 其他销售机构另有划定最低单笔申购金额高于 10 元的，从其划定；本基金管制 东谈主直销柜台每个基金交易账户初度最低申购金额、追加单笔申购最低金额均为 额为 10 元东谈主民币。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在单个基金交易账户保留的基金份额余额不 足 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见联系公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金管制东谈主联系公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的研究规 定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新的招募诠释书    投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独计较。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，申购费率随申购金额的增多而递 减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔差异计较。C 类基金份 额不收取申购用度，收取销售劳动用度。本基金基金份额的申购费率见下表：                                申购费率           份额类型                              （单笔申购金额M）                     M         A类基金份额                     M≥500万        每笔1000元          C类基金份额     0   本基金的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的商场扩展、销售、登记 等各项用度，不列入基金财产。   本基金仅对峙续持有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承 担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的研究划定在划定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律律例以及 监管部门、自律法则的划定。 额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金连续营销计 划，按期或不按期地开展基金连续营销行为。在基金连续营销行为期间，基金管 理东谈主在按中国证监会要求履行必要手续后，不错安妥调低基金申购费率和基金赎 回费率。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   （1）申购的灵验份额单元为份。计较结果按四舍五入方法，保留到极少点 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金               更新的招募诠释书 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额单元为元。计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者弃取申购 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   净申购金额=申购金额－固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资 40，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率 为 0.40%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=40，000.00/（1+0.40%）=39，840.64 元   申购用度=40，000-39，840.64=159.36 元   申购份额=39，840.64/1.0400=38，308.31 份   投资东谈主投资 40，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 份 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05 份   即投资东谈主投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其得到 47，619.05 份 C 类基金份额。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                更新的招募诠释书    若投资者赎回基金份额（A 类或 C 类），则赎回金额的计较公式为：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资东谈主赎回 A 类基金份额 100，000 份，该笔份额持未必刻少于 7 日， 则对应的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则可 得到的赎回金额为：    赎回总金额＝100，000×1.0600＝106，000.00 元    赎回用度＝106，000.00×1.5%＝1，590.00 元    赎回金额＝106，000.00-1，590.00＝104，410.00 元    即：投资者赎回本基金 100，000 份 A 类基金份额，该笔份额持未必刻少于 7 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为    例：某投资东谈主赎回 C 类基金份额 100，000 份，该笔份额持未必刻卓绝 7 日， 则对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得 到的赎回金额为：    赎回总金额＝100，000×1.0600=106，000.00 元    赎回用度＝106，000.00×0%＝0 元    赎回金额＝106，000.00-0＝106，000.00 元    即：投资者赎回本基金 100，000 份 C 类基金份额，持未必刻卓绝 7 日，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106，000.00 元。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差异竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值，计较公式为计较 日各种别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总额。    本基金基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同收效后，在禁闭期内，基 金管制东谈主应当至少每周在划定网站表示一次各种基金份额净值和各种基金份额 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书 累计净值。在绽开期内，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过划定 网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的各种基金份额净值和各种基 金份额累计净值。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计较，并按基金合同的 约定公告。遇特殊情况，经履行安妥轨范，不错安妥蔓延计较或公告。为幸免基 金份额持有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利影响，基金管制东谈主 可提高绽开期的基金份额净值的精度。   八、断绝或暂停申购的情形   在绽开期内基金管制东谈主不接受个东谈主投资者的申购肯求，法律律例或监管机构 另有划定的除外。绽开期内发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资 东谈主的申购肯求： 选拔估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确定以 后，基金管制东谈主应当暂停接受基金投资东谈主的申购肯求。 金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况发生导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂 停接受申购肯求时，基金管制东谈主应当根据研究划定进行公告。如果投资东谈主的申购 肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理，且绽开期间不错按暂停 申购的期间相应延长，具体时刻以基金管制东谈主届时公告为准。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在绽开期内发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项： 格且选拔估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 金资产净值。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求 或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐发的赎回 肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。 在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告，且开 放期间不错按暂停赎回的期间相应延长，具体时刻以基金管制东谈主届时公告为准。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金绽开期内的单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总 数加上基金休养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金休养中转 入肯求份额总额后的余额)卓绝前一使命日的基金总份额的 20%，即以为是发生 了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、减速支付或脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有身手支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 按平日赎回轨范扩展。    （2）减速支付：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有繁重或以为因 支付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，除基金合同另有约定外，基金管制东谈主搪塞当日全部赎回肯求按比例进行阐发。 当日按比例办理的赎回份额不得低于前一使命日基金总份额的 20%，其余赎回申 请不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限最长不卓绝 20 个使命日。减速支 付的赎回肯求以赎回肯求当日的各种基金份额净值为基础计较赎回金额。    （3）在绽开期内，若本基金发生大都赎回且存在单个基金份额持有东谈主的单 日赎回肯求卓绝前一使命日基金总份额 20%情形的，基金管制东谈主有权对该单个基 金份额持有东谈主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎回，如投资东谈主在提交赎回肯求时未 作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被打消；弃取脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日 赓续赎回，脱期的赎回肯求以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额。    对该单个基金份额持有东谈主不卓绝前述比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 一谈，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一绽开日，该单个基金份额持有东谈主剩余 未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，赓续按前述法则处理，直至该单个基金份 额持有东谈主单个绽开日内肯求赎回的基金份额占前一使命日基金总份额的比例低 于 20%。    如果在绽开期临了一日仍出现单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额占 前一使命日基金总份额的比例卓绝 20%时，本基金管制东谈主将安妥延长绽开期，直 至该单个基金份额持有东谈主的赎回肯求全部阐发，但在延长的绽开期内只为原绽开 期内因提交赎回肯求卓绝基金总份额 20%以上而被脱期办理赎回的单个基金份 额持有东谈主办理赎回业务，不办理申购，亦不接受新的赎回肯求。延长的绽开期不 应卓绝 20 个使命日，如果延长的绽开期临了一个使命日仍然存在单个基金份额 持有东谈主肯求赎回的基金份额占前一个使命日基金总份额的比例卓绝 20%的情况 时，该基金份额持有东谈主的剩余赎回肯求应全部赐与阐发。    基金管制东谈主在履行安妥轨范后，有权根据那时商场环境调整前述比例和办理 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 措施，并在划定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传 真或者招募诠释书划定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，诠释有 关处理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个使命日的各种基金份额净 值。 照《信息表示办法》的研究划定，最迟于再行绽开申购或赎回日在划定媒介上刊 登再行绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个使命日的各种基金份额净值；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行绽开的公告。   十二、基金休养   基金管制东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费， 联系法则由基金管制东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理采纳、捐赠和司法强制扩展等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   采纳是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的采纳东谈主采纳； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩展是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系长途，对于适合条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。   十五、按期定额投资谋划   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资谋划，具体法则由基金管制东谈主另 行划定。投资东谈主在办理按期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所划定的按期定 额投资谋划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易场地或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的划定或联系公告。   十九、如联系法律律例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管制东谈主将制定和实施相应的业务法则。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金       更新的招募诠释书                 第九部分      基金的投资   一、投资标的   在严格抑遏风险和怜爱本金安全的前提下，通过积极主动的投资管制，接力 获取历久稳健的投资陈诉。   二、投资规模   本基金的投资规模主要为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、央行单子、政策性金融债、金融债、公开刊行的次级债、 地方政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超 短期融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、政府支撑机构债券、政府支撑 债券等）、债券回购、现金等货币商场器用、资产支撑证券、银行入款（包括协 议入款、按期入款过头他银行入款）、同行存单、国债期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会联系划定）。   本基金不屈直投资股票等权益类资产，也不投资于可休养债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥 轨范后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，每个绽开期启动前 1 个月 至绽开期收尾后 1 个月内，基金投资不受前述比例限制。绽开期内，每个交易日 日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保 证金一倍的现金。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当轨范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                     更新的招募诠释书   （一）禁闭期投资策略   本基金将在基金合同约定的投资规模内，通过对宏不雅经济运行景色、国度货 币政策和财政政策及资金供需情况的研究，左右大类资产的预期收益率、利差水 平、风险水平，在灵验抑遏风险的基础上，动态调整基金大类资产的投资比例， 力求为基金资产获取稳健陈诉。   （1）ESG 投资基本观点：   ESG 投 资 是 环 境 (Environmental) 、 社 会 责 任 (Social) 、 公 司 治 理 (Governance)投资的总称，亦然当代社会包袱投资的热切组成部分。ESG 投资在 投资过程中不仅怜爱投资陈诉，也兼顾投资的社会影响，增多接洽社会平正、经 济发展、东谈主类和谦和环境保护等问题，ESG 投资已成为一种能收场历久价值投资 的先进投资理念与投资策略。   （2）中证 ESG 评价体系   中证 ESG 评价方法以可连续发展为中枢，西席环境、社会和公司治理三个 维度，由 3 个维度、14 个主题、22 个单元、180 余个底层宗旨组成。   环境（E）：反馈企业在坐褥筹备过程中对环境的影响，揭示企业可能靠近的 环境风险和机遇，竖立局面变化、沾污与废料、当然资源、环境管制和环境机遇 等主题。   社会（S）：反馈企业对利益联系方的管制以及企业社会包袱方面的管制绩效 和声誉进步，揭示企业可能靠近的社会风险和机遇，竖立利益联系方、包袱管制 和社会机遇等主题。   公司治理（G）：反馈公司通过里面和外部机制来保证公司决策科学化，保重 公司可连续运营以及保障公司各方利益合理安排的身手，揭示公司可能靠近的治 理风险，竖立推进治理、治理结构、管制层、信息表示、公司治理颠倒和管制运 营等主题。   （3）中债 ESG 评价体系   中债 ESG 评价由环境绩效（E）、社会包袱（S）、公司治理（G）三项汇总而 成，每项由与其联系的几许维度组成，维度又进一步细分为几许评价成分。中债 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金         更新的招募诠释书 ESG 评价主要包括 E、S、G 三个评价分项，14 个评价维度，39 个评价成分，160 余个评价宗旨。   环境绩效（E）：企业的环境绩效主要量度企业管制者在给定环境风险敞口下 为减小企业筹备对环境不利影响所作念的接力及取得的成效，其宗旨是评价企业是 否收场既定的环境标的。   社会包袱（S）：企业的社会包袱主要量度企业在从事坐褥筹备行为中对推进 承担法律包袱的同期，对职工、客户、社区和环境等主体所承担包袱的履行情况。   公司治理（G）：公司治理主要量度企业决策机制和制衡机制对其可连续筹备 的影响，其内涵包含两个层面，一是企业筹备决策的主要参与者之间包袱和权利 分派，是指由推进、董事会和高档管制东谈主员三者组成的一种组织结构；二是协调 企业与通盘利益联系者之间利益关系的机制，主要包括保护推进权利、优化董事 会结构及功能、完善信息表示等方面的轨制安排。   （4）ESG 投资策略   本基金将详细中债 ESG 评价方法和中证 ESG 评价方法的特色，在兼顾评价主 体全面的基础上，接洽评价主体的行业特征，差异按照中债 ESG 评价方法和中证 ESG 评价方法对评价主体进行打分，并按照行业主要中式 ESG 评分前 40%评价主 体刊行的债券，看成本基金 ESG 主题备选投资标的。 量分析，在接洽禁闭期剩余期限的基础上，进而对商场利率水谦和收益率弧线未 来的变化趋势作念出预计和判断。当预期商场利率水平将飞腾时，安妥缩短组合的 久期；预期商场利率将下降时，安妥提高组合的久期。以达到利用商场利率的波 动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率宗旨。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差，信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的开端。信用债商场整 体的信用利差水谦和信用债刊行主体自身信用景色的变化都会对信用债个券的 利差水平产生热切影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、宏不雅政策、行业 景气度和债券商场的供求景色等多个方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方 面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，详细评估债券刊行主 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      更新的招募诠释书 体企业的信用风险景色，并勾通讯用利差情况，在灵验抑遏投资组合信用风险的 基础上，进行信用债投资标的的弃取。   本基金在投资信用债（包括资产支撑证券，下同）时降服以下约定：本基金 主动投资于信用债的信用评级不低于 AA（含），其中，投资于信用评级为 AAA 及 以上的信用债的比例不低于信用债资产的 30%；投资于信用评级为 AA+的信用债 的比例不高于信用债资产的 70%；投资于信用评级为 AA 的信用债的比例不高于 信用债资产的 20%。上述信用评级为债项评级，若无债项评级或债项评级为短期 信用评级的，依照其主体评级，对于债项评级和主体评级均莫得的信用债的评级 管制由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致。本基金持有信用债期间，如果其信用 评级下降不再适合前述模范，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内调整至适合约 定。本基金对信用债评级的认定参照基金管制东谈主采纳的评级机构出具的债券信用 评级。信用评级为 AAA 级以下的信用债毋庸作回购质押品；信用评级为 AAA 级的 信用债看成回购质押品进行融资的杠杆率不卓绝 140%。 异，债券资产有必要配置于不同类型的债券品种以及在不同商场上进行配置，以 寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最好均衡点。本基金将详细信用分析、 流动性分析、税收及商场结构等成分分析的结果来决定投资组合的类别资产配置 策略。 用评级、流动性、息票率、税赋等成分的基础上，弃取具有细腻投资价值的债券 品种进行投资。在确定债券组合久期之后，本基金将通过对不同信用类别债券的 收益率基差分析，勾通税收互异、信用风险分析、利差分析以及交易所流动性分 析，判断个券的投资价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。 本等成分的情况下，在风险可控以及法律律例允许的规模内，通过债券回购，放 大杠杆进行投资操作。 的真切调研，分析勾通流动性、信用利差、信用评级、爽约风险等的详细评估结 果，中式具有价钱上风的优质证券公司短期公司债券品种进行投资。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书 原则，以套期保值为宗旨，主要弃取流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交 易，以对冲投资组合的系统性风险，灵验管制现金流量或缩短建仓或调仓过程中 的冲击成本等。   （二）绽开期投资策略   绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资东谈主安排投资，在降服 本基金研究投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，投资于通过 ESG 包袱投资方法弃取的债券不低于非现金基金资产的 80%，但应绽开期流动性需 要，为保护持有东谈主利益，本基金绽开期启动前 1 个月、绽开期以及绽开期收尾后 的 1 个月内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）绽开期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；禁闭期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支撑证券的比例，不得卓绝 该资产支撑证券限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支撑 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金       更新的招募诠释书 证券，不得卓绝其各种资产支撑证券推测限制的 10％；    （9）本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    （10）绽开期内，基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；禁闭期内，本 基金的基金总资产不得卓绝基金净资产的 200%；    （11）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得卓绝基 金资产净值的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致 使基金不适合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；    （13）本基金参与国债期货投资时，应撤职下列限制： 资产净值的 15%，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总市值 的 30%； 卖出洋债期货合约价值，推测（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例 的研究约定，即不低于基金资产的 80%； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 30%；    （14）信用评级为 AAA 级以下的信用债毋庸作回购质押品；信用评级为 AAA 级的信用债看成回购质押品进行融资的杠杆率不卓绝 140%；    （15）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述划定投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特殊 情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。    基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适合 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行安妥轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的划定扩展。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定结巴的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、实践 抑遏东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱扩展。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受联系限制。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债-ESG 优选信用债指数。   中债-ESG 优选信用债指数由中央国债登记结算有限包袱公司编制，样本债 券涵盖的规模全面，具有粗拙的商场代表性，涵盖主要交易商场、不同刊行主体 和期限，八成很好地反馈 ESG 主题债券总体价钱水谦和变动趋势。   跟着法律律例和商场环境发生变化，如果上述事迹相比基准不适用本基金， 或者本基金事迹相比基准中所使用的指数暂停或绝交发布，或者商场推出更泰斗 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金          更新的招募诠释书 的八成代表本基金风险收益特征的指数，基金管制东谈主不错依据保重基金份额持有 东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致后，对事迹相比基准进行相应调整， 并报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，低于羼杂型 基金、股票型基金。   七、基金管制东谈主代表基金诈欺债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并量度司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 划定。   九、基金投资组合陈诉   本基金管制东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载长途不存在作假纪录、误导性 论说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带包袱。 基金托管东谈主根据本基金合同划定，复核了本陈诉中的净值施展和投资组合陈诉等 内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性论说或者紧要遗漏。   本投资组合陈诉所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（“陈诉期末”），本陈诉所 列财务数据未经审计。 序号         花式            金额（元）   占基金总资产的比例（%） 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                     更新的招募诠释书       其中：股票                            -                   -       其中：债券               897，417，467.72              86.53       资产支撑证券                           -                   -       其中：买断式回购的买入返                                        -                   -       售金融资产       银行入款和结算备付金合       计      本基金本陈诉期末未持有境内股票。      本基金本陈诉期末未持有港股通股票。 明细      本基金本陈诉期末未持有股票。                                                占基金资产净值比例 序号         债券品种         公允价值（元）                                                   （％）       其中：政策性金融债               166，164，721.31           16.03 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                                         更新的招募诠释书 细                                                                      占基金资产净 序号       债券代码            债券称号          数目（张） 公允价值（元）                                                                      值比例（％）                                  住房) 券投资明细         本基金本陈诉期末未持有资产支撑证券。 明细         本基金本陈诉期末未持有贵金属。 细         本基金本陈诉期末未持有权证。         无。         本基金本陈诉期末未持有国债期货。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金           更新的招募诠释书      无。 诠释      无。      无。 序号           称号               金额（元）      本基金本陈诉期末未持有可休养债券。      本基金本陈诉期末未持有股票。      因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与推测可能存 在尾差。   中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                          更新的招募诠释书                      第十部分       基金的事迹       基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。       本基金合同收效日为 2023 年 8 月 21 日，基金合同收效以来（截止 2024 年       一、本陈诉期基金份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益率的相比          份额净值增      份额净值增长    事迹相比基         事迹相比基准收  阶段                                                     ①-③       ②-④           长率①       率模范差②     准收益率③         益率模范差④ 昔日三个月       1.35%     0.05%         1.01%      0.04%     0.34%     0.01% 昔日六个月       1.90%     0.03%         1.79%      0.04%     0.11%     -0.01% 自基金合同 收效起于今       注：本基金全体事迹相比基准组成为：中债-ESG 优选信用债指数 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新的招募诠释书    二、自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹相比基准 收益率变动的相比（2023 年 8 月 21 日至 2024 年 6 月 30 日） 注：1.本基金合同于 2023 年 8 月 21 日收效，截止陈诉期末本基金合同收效未满 一年。2.按基金合同和招募诠释书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结 束时各项资产配置比例适合基金合同的研究划定。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金           更新的招募诠释书                第十一部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑持和刑事包袱   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的划定刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩展。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金       更新的招募诠释书               第十二部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场地的交易日以及国度法律律例 划定需要对外表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门研究划定。   （一）对存在活跃商场且八成获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选拔最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不成真确反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中接洽不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用而况有饱胀 可利用数据和其他信息支撑的估值时刻确定公允价值。选拔估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调整并确定公允价值。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可休养债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时刻确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支撑证券，选拔估值时刻确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选拔估值时刻确定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      更新的招募诠释书 值。 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交易日结算价估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的划定或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据研究法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值轨范 除以当日该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金管制东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度 法律律例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主每个使命日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个使命日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书   六、估值错误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹 的包袱东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误包袱方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误包袱方承担； 由于估值错误包袱方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值错误包袱方依然积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误包袱方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的包袱方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值错误的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误包袱方仍搪塞估值错误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥 得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值错误包袱方。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书   （4）估值错误调整选拔尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的包袱方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现错误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个绽开日交易收尾后计较当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由 基金管制东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 所形成的过失不看成基金资产估值错误处理。 或第三方估值机构等机构发送的数据错误等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然 依然采取必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现该错误的，由此形成的 基金资产估值错误，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱，但基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户各种份额净值。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募诠释书             第十三部分       基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 配比例等具体分成决策见基金管制东谈主届时发布的联系分成公告，若《基金合同》 收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 劳动费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别每一 基金份额享有同瓜分派权；      在不违抗法律律例及基金合同的划定且对基金份额持有东谈主利益无本体性不 利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在履行安妥轨范后调 整基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在 划定媒介公告。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书    五、收益分派决策委果定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在划定媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，人体艺术图片基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法则》扩展。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募诠释书              第十四部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金联系的 信息表示用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率 为 0.28%。本基金 C 类基金份额的销售劳动费将专门用于本基金的销售与基金份 额持有东谈主劳动。销售劳动费计提的计较公式如下：   H=E×0.28%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售劳动费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送销售劳动费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构差异支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究律例及相应合同 划定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的划定代扣代缴。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募诠释书             第十五部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照研究划定编制基金司帐报表； 并以书面或两边认同的其他方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的研究划定在划定媒介公告。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募诠释书              第十六部分       基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管制划定》、            《基金合同》过头他研究划定。联系法律律例对于信息 表示的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予表示的基金信 息通过适合中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息表示办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者八成按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信 息长途。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应选拔中语文本。同期选拔外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除格外诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品长途概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体轨范，诠释基金居品的秉性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主劳动等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息 发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募诠释书并登载 在划定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品长途概要的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品长途概要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品长途概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 长途概要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于划定媒介上。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品长途概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在划定网站上，并将基金居品长途概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在划定网站上。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效公告中将诠释基金召募情况及发起资金提供方持有的基金 份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在禁闭期内，基金管制东谈主应当至少每周在划定网站披 露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在绽开期内，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过划定网站、 基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的各种基金份额净值和各种基金份 额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站表示半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在划定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在划定报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在划定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在划定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在划定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金管制东谈主应当在基金年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉均差异表示基金管制 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 东谈主固有资金、基金管制东谈主推进、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等持有基金 的份额、期限及期间的变动情况。   本基金连续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示 基金组结伴产情况过头流动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者决 策的其他热切信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，研究信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践抑遏东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场奥密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄 清。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）资产支撑证券投资情况   基金管制东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表示其持有的资产支撑证券总 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支撑证券明 细。基金管制东谈主应在基金季度陈诉中表示其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支撑证券明细。   （十一）算帐陈诉   基金合同绝交的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈诉。算帐陈诉应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》划定 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当 将算帐陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在划定报刊上。   （十二）基金投资国债期货的信息表示   基金管制东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募诠释书 （更新）等文献中表示国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险宗旨等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资政策和投资标的。   （十三）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的划定进行信息表示，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的划定。   （十四）中国证监会划定的其他信息。   基金管制东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募诠释书 （更新）中充分表示基金的联系情况并揭示联系风险，诠释基金单一投资者持有 的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者持有的基金份额可达到或者卓绝   六、信息表示事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 表示内容与样子准则等法律律例划定。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 额申购赎回价钱、基金按期陈诉、更新的招募诠释书、基金居品长途概要、基金 算帐陈诉等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中弃取一家报刊表示本基金信息， 单只基金只需弃取一家报刊。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电 子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、竣工、 实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于划定媒介表示信息，而况 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 谋划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延表示基金联系信息： 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金          更新的招募诠释书                 第十七部分         侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并量度司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适合《中 华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 和赎回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用 于主袋账户份额。大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求卓绝前一 使命日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主计较各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时仅需接洽主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户各种份额净值。侧袋账户 的司帐核算应适合《企业司帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值看成基数计提。 后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金管制东谈主应实时遴聘适合 《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募诠释书“基金的信息表示”部分划定的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户各种份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金按期陈诉中表示陈诉期内侧袋账 户联系信息，基金按期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，搪塞陈诉期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度陈诉表示等发表审计意见。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金          更新的招募诠释书                 第十八部分         风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱因受经济成分、政事成分、投资心情和交易轨制等种种成分的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对质 券商场产生一定影响，从而导致商场价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券 的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会平直导致债券商场的价钱和收益率变动，同期也影响 到证券商场资金供求景色，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化 将平直影响证券价钱和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现金边幅来分派，而现金的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而使基金的实践投资收益下降。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动研究的风险。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升带来的价钱风险互为消长。   债券回购为进步全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚而通盘这个词组合风险放大的 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险显现进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券罕见的风险，对本基金而言，主若是指信用风险。   信用风险指债券刊行东谈主或入款银行出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用质地缩短导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手 因爽约而产生的证券交割风险。   基金不错通过种种化投资来分布这种非系统性风险。   三、基金管制风险   基金管制风险指基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金管制运作过程中，由于基金管制东谈主的学问、训诲、判断、决策、技能 等主不雅成分的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于交易权限或业务历程竖立欠妥导致交易扩展历程不流畅，交易指示的执 行产生偏差或错误，或者由于挑升或紧要罪过未能实时准确扩展交易指示，过后 也未能实时文书联系东谈主员或部门，导致基金利益的平直损失。   由于运营系统、蚁集系统、计较机或交易软件等发生时刻故障或瘫痪等情况 而无法平日完成基金的申购、赎回、注册登记、算帐交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程成果低下或东谈主为断然和错误而产生的操作风险。   因业务东谈主员谈德行径违法产生的风险，如内幕交易，诈骗行径等。   四、流动性风险   本基金的流动性风险主要体当今基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 资产以支付投资东谈主赎回款项的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资商场主要为证券交易所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的 范例型交易场地，主要投资对象为具有细腻流动性的金融器用，同期本基金基于 分布投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，详细评估在平日商场环 境下本基金的流动性风险适中。   在本基金发生大都赎回情形时，可能出现包括但不限于赎回肯求比例阐发、 脱期办理赎回肯求、减速支付赎回款项等情况，这将无法实时得志投资东谈主的资产 变现需求。在本基金发生大都赎回时，基金管制东谈主可能选拔脱期办理赎回肯求、 减速支付赎回款项、舞动订价等具体措施对赎回肯求进行限度调整。当本基金发 生大都赎回，且基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有繁重或以为因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动等情形时， 基金管制东谈主可对部分赎回肯求减速支付赎回款项；当本基金遭受大额申购赎回 时，基金管制东谈主不错选拔舞动订价机制，通过调整基金份额净值的方式，将基金 调整投资组合的商场冲击成本分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响。上述流动性风险管制器用可能导致投资东谈主的赎 回肯求无法得到实时阐发、赎回款项无法得到实时支付、赎回价钱因舞动订价机 制存在更多的不确定性等情形。   本基金在靠近大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 平正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管制器用，对赎回肯求等进行限度 调整，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及 轨范。   （2）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备 了解本基金减速支付赎回款项的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主吸收赎回款项 的时刻将可能比一般平日情形下有所蔓延。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）舞动订价   当本基金遭受大额申购赎回时，基金管制东谈主不错选拔舞动订价机制，通过调 整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成本分派给实践申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响。   （5）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停基金估值；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃商场价钱且选拔估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确 定性时，基金管制东谈主可采取暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回款项的措施。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示各种基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额平日绽开赎回，因此 启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有 不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 在基金按期陈诉中表示陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时仅需 接洽主袋账户资产，基金事迹宗旨应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示 的事迹宗旨不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （7）中国证监会认定的其他措施   当实施备用的流动性风险管制器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   五、本基金的罕见风险   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。因此，本基金需要承担由 于商场利率波动形成的利率风险以及发借主体格外是公司债、企业债的发借主体 的信用质地变化形成的信用风险，以及无法偿债形成的信用爽约风险；如果债券 商场出现全体下落，将无法统统幸免债券商场系统性风险。   本基金每年绽开一次申购和赎回，在本基金的禁闭运作期间，基金份额持有 东谈主不成赎回基金份额，因此，若基金份额持有东谈主错过某一绽开期而未能赎回，其 基金份额将转入下一禁闭期，至少至下一绽开期方可赎回。   本基金投资于国债期货，国债期货商场的风险类型较为复杂，触及面广，主 要包括：利率波动原因形成的商场价钱风险、宏不雅成分和政策成分变化而引起的 系统风险、商场和资金流动性原因引起的流动性风险、交易轨制不完善而激发的 轨制性风险等。   本基金投资规模包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非 公开刊行和交易，且有投资东谈主数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      更新的招募诠释书 信用质地恶化或投资东谈主多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所持有的证券公司短期公司债券，因此，可能给基金净值带来不利影响或 损失。   本基金投资资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融器用。资产 支撑证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金管制东谈主 将本着严慎和抑遏风险的原则进行资产支撑证券投资，请基金份额持有东谈主心情包 括投资资产支撑证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各 项风险。   本基金允许单一投资者持有份额达到或卓绝 50%，由于本基金标的客户中含 有特定机构投资者，特定机构投资者大额申购、赎回时，基金建仓或变现可能带 来较大的冲击成本和交易用度，由此对基金收益形成一定影响，同期可能带来基 金净值的大幅波动，从而增厚或摊薄原有基金份额持有东谈主的损益。特定机构投资 者赎回时，可能触发大都赎回条件，赎回款给付延后，并承担相应的净值风险。              《基金合同》收效三年后的对应日，若本基金资产 净值低于两亿元，《基金合同》自动绝交，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会 延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另有划定的，从其划定。因此本基金 靠近自动算帐的风险。   本基金投资于通过 ESG 包袱投资方法弃取的债券不低于非现金基金资产的 评价方法和中证 ESG 评价方法的特色，在兼顾评价主体全面的基础上，接洽评价 主体的行业特征，差异按照中债 ESG 评价方法和中证 ESG 评价方法对评价主体进 行打分，并按照行业主要中式 ESG 评分前 40%评价主体刊行的债券，看成本基金 ESG 主题备选投资标的。本基金所获取的收益受多种成分影响，因此即便根据投 资策略投资于 ESG 包袱投资证券，也不虞味着本基金一定盈利。投资者须在理 性判断的基础上作念出投资弃取。   六、其他风险 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书   主若是由其他不可预见或不可抗力成分导致的风险，如往复、当然灾害等有 可能导致基金财产损失或影响基金收益水平。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书    第十九部分      基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产算帐小组妥协收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适合《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律律例 划定的最低期限。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募诠释书          第二十部分       《基金合同》的内容提要   《基金合同》的内容提要见附件一。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书          第二十一部分       《托管合同》的内容提要   托管合同的内容提要见附件二。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金        更新的招募诠释书          第二十二部分       对基金份额持有东谈主的劳动   基金管制东谈主剿袭“基金份额持有东谈主利益彪昺日月”的筹备宗旨，不停完善客 户劳动体系。基金管制东谈主承诺为客户提供以下劳动，并将跟着业务发展和客户需 求的变化，积极增多劳动内容，接力提高劳动品性，为客户提供专科、方便、周 到的全场地劳动。   一、客户劳动电话：   客户劳动中心提供每周 7 天，每天 24 小时的自动语音劳动，内容包括：基 金净值查询、账户信息查询、基金管制东谈主信息查询、基金信息查询等。   客户劳动中心提供每周一至每周五，上昼 9：00～11:30，下昼 13:00～17： 量度、信息查询、建议与投诉、信息定制、长途修改、提取对账单等专项劳动。   投资东谈主可通过客户留言劳动将其疑问、建议及研究方式见知基金管制东谈主客服 中心，客服中心将在两个使命日内给予回复。   二、订制对账单劳动   投资者不错通过基金管制东谈主客户劳动电话、电子邮箱、传真、信件等方式订 制对账单劳动。基金管制东谈主在准确得回投资者邮寄地址、手机号码及电子邮箱的 前提下，将为已订制账单劳动的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单：    电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有东谈主提供交易对账的一种电 子化的账单边幅。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份 额市值、期间交易明细、分成信息等。基金管制东谈主在每季度收尾后10个使命 日内向每位预留了灵验电子邮箱并顺利订制电子对账单劳动的基金份额持 有东谈主发送电子对账单。   短信对账单是通过手机短信向基金份额持有东谈主提供份额对账的一种电子化 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 的账单边幅。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值等。 基金管制东谈主在每季度收尾后 10 个使命日内向每位预留了灵验手机号码并顺利定 制短信对账单劳动的基金份额持有东谈主发送短信对账单。   纸质对账单（投资者建议需求后）是通过平信向基金份额持有东谈主提供份额对 账的一种账单边幅。纸质对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额 市值、期间交易明细、分成信息等。基金管制东谈主在每季度或年度收尾后的 15 个 使命日内向预留了准确邮寄地址并顺利订制纸质对账单劳动的基金份额持有东谈主 寄送纸质对账单。   投资者建议补寄需求后，基金管制东谈主将于 15 个使命日内安排寄出。   三、网站劳动 及联系信息等。 容包括份额查询、交易查询、分成查询、分成方式查询等；同期投资东谈主还可通过 “账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。 基金基础学问及联系业务法则。   四、短信劳动   若投资东谈主准确竣工地预留了手机号码（小开通用户除外），可得回免费手机 短信劳动，包括居品信息、基金分成指示、公司最新公告等。未预留手机号码的 投资东谈主可拨打客服电话或登录基金管制东谈主网站添加后定制此项劳动。   五、电子邮件劳动   若投资者准确竣工地预留了电子邮箱地址，可得回免费电子邮件劳动，包括 居品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书 录基金管制东谈主网站添加后订制此项劳动。   六、客户建议、投诉处理   投资东谈主不错通过客服中心自动语音留言、客服中心东谈主工坐席、书信、传真等 多种方式对基金管制东谈主建议建议或投诉，客服中心将在两个使命日内给予回复。   七、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式 研究基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面知道了本招募诠释书。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金         更新的招募诠释书             第二十三部分        其他应表示事项      本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、                           《运作办法》、                                 《销售办法》、 《信息表示办法》等联系法律律例划定的的内容与样子进行表示，并按照要求在 证监会划定媒介上公告。 序号                  公告事项             法定表示日历      中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      基金居品长途概要      中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      招募诠释书      中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      托管合同      中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      基金合同      中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      基金份额发售公告      对于中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资      基金提前收尾召募的公告      对于中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资      基金基金合同收效公告      对于警惕非法分子冒用“中航基金”口头进行骗取的风险      指示公告      中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      对于中航基金管制有限公司旗下部分居品增多销售机构      的公告      中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      基金居品长途概要（更新）      中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金         更新的招募诠释书      对于中航基金管制有限公司旗下部分居品增多销售机构      的公告 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书        第二十四部分       招募诠释书的存放及查阅方式   本招募诠释书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资东谈主可 在办公时刻免费查阅，也可按工本费购买本招募诠释书的复制件或复印件。投资 东谈主按上述方式所得回的文献或其复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容统妥协致。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金              更新的招募诠释书                第二十五部分         备查文献 注册的文献 金之法律意见书   存放地点：基金管制东谈主、基金托管东谈主处。   查阅方式：投资东谈主可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                      中航基金管制有限公司 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书             附件一：《基金合同》内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基 金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）在绽开期内，照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息长途；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并降服《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   （3）心情基金信息表示，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏本或者《基金合同》绝交的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩展收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同收效之日不少于   （10）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度研究法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金   更新的招募诠释书   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供劳动的外部机构；   （16）在适合研究法律、律例的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、 赎回、休养和非交易过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金差异 管制，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的划定，按研究划定计较并公告各种基金净值 信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他研究划定，履行信息表示 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 及陈诉义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他研究划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予避让，不 向他东谈主泄露，但因审计、法律等外部专科照应人提供劳动而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他研究划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关长途不低于法律律例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在划定时刻发出，而况 保证投资者八成按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到研究长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效， 基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩展收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备饱胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金差异竖立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究划定外，不得利用基金财 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管制东谈主代表基金鉴定的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他研究划定另有 划定外，在基金信息公开表示前赐与避让，不得向他东谈主泄露，但因审计、法律等 外部专科照应人提供劳动而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金管制东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金管制东谈主有未扩展《基金合同》划定的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采取 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系长途不低于法 律律例划定的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或研究划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他研究划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管制机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除； 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书   （20）按划定监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）扩展收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有划定的，以届 时灵验的法律律例为准。   本基金基金份额持有东谈主大会未设日常机构。   （一）召开事由   （1）绝交《基金合同》，除《基金合同》另有约定外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或提高销售劳动费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或推测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      更新的招募诠释书 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售劳动费；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）推出新业务或劳动；   （6）罢手现存基金份额类别的销售、变更现存基金份额类别的费率水平、 收费方式、增多新的基金份额类别或者调整基金份额类别竖立、对基金份额分类 办法及法则进行调整等；   （7）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      更新的招募诠释书 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开，并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关过头联 系方式和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适正当律律例、《基金合 同》和会议文书的划定，而况持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 边幅或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书划定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 管制东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；    （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议轨范比 照现场开会和通讯方式开会的轨范进行，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通 知中列明。 蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，也不错选拔纸质、蚁集、电话、短信 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会 议文书中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 休养基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基 金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解说，不然提交 适合会议文书中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文书划定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当迅速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果选拔 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩展收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等划定， 但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可平直对本部本分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后2日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产算帐小组妥协收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适合《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证 监会备案后5个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当 将算帐陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律律例 划定的最低期限。   四、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的，并对 各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，赓续诚笃、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和托管合同划定的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权 益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港格外行政区、 澳门格外行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金              更新的招募诠释书             附件二：《托管合同》内容提要    一、托管合同当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：中航基金管制有限公司   住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号   法定代表东谈主：杨彦伟   竖立日历：2016 年 06 月 16 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可[2016]1249 号   组织边幅：有限包袱公司   注册本钱：东谈主民币 3 亿元   存续期限：连续筹备   研究电话：010-56716199   （二）基金托管东谈主   称号：宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   邮政编码：315100   法定代表东谈主：陆华裕   成立时刻：1997 年 4 月 10 日   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：6，603，590，792 元东谈主民币   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2012]1432 号   存续期间：连续筹备   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径诈欺监督权   基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对如下基金投资范 围进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券弃取模范的，基金管制东谈主应 按照基金托管东谈主要求的样子提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时刻系 统，对基金实践投资是否适合基金合同对于证券弃取模范的约定进行监督，对存 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      更新的招募诠释书 在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模主要为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、央行单子、政策性金融债、金融债、公开刊行的次级债、 地方政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超 短期融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、政府支撑机构债券、政府支撑 债券等）、债券回购、现金等货币商场器用、资产支撑证券、银行入款（包括协 议入款、按期入款过头他银行入款）、同行存单、国债期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会联系划定）。   本基金不屈直投资股票等权益类资产，也不投资于可休养债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥 轨范后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，每个绽开期启动前 1 个月 至绽开期收尾后 1 个月内，基金投资不受前述比例限制。绽开期内，每个交易日 日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保 证金一倍的现金。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当轨范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对如下基金 投资限制进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，投资于通过 ESG 包袱投资方法弃取的债券不低于非现金基金资产的 80%，但应绽开期流动性需 要，为保护持有东谈主利益，本基金绽开期启动前 1 个月、绽开期以及绽开期收尾后 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金     更新的招募诠释书 的 1 个月内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）绽开期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；禁闭期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支撑证券的比例，不得卓绝 该资产支撑证券限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支撑 证券，不得卓绝其各种资产支撑证券推测限制的 10％；   （9）本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）绽开期内，基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；禁闭期内，本 基金的基金总资产不得卓绝基金净资产的 200%；   （11）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得卓绝基 金资产净值的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致 使基金不适合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （13）本基金参与国债期货投资时，应撤职下列限制： 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金       更新的招募诠释书 资产净值的 15%，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总市值 的 30%； 卖出洋债期货合约价值，推测（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例 的研究约定，即不低于基金资产的 80%； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 30%；    （14）信用评级为 AAA 级以下的信用债毋庸作回购质押品；信用评级为 AAA 级的信用债看成回购质押品进行融资的杠杆率不卓绝 140%；    （15）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述划定投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特殊 情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。    基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行安妥轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的划定扩展。    （三）为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或 者行为：    （1）承销证券；    （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不方正的证券交易行为；    （7）法律、行政律例和中国证监会划定结巴的其他行为。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、实践 抑遏东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱扩展。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限制。    （四）基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对如下基 金管制东谈主参与银行间债券商场进行监督。    基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律律例及行业 模范的、经慎重弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的规模在 银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全商场交易 敌手。基金管制东谈主不错按期或不按期对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照合同进行结算。如基金管制东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释原理，并在与交易敌手发生交 易前 3 个使命日内与基金托管东谈主协商搞定。    基金管制东谈主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的交易法则进 行交易，并负责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何法律包袱及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主 确定的时刻前仍未承担爽约包袱过头他联系法律包袱的，基金管制东谈主有权向联系 交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债 券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过头结算方式进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 易时，基金托管东谈主应实时书面、传真、电话、邮件或以两边认同的其他方式提醒 基金管制东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此 形成的相应损成仇包袱。      （五）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的真确、准确。基金管制东谈主应当按照研究律例划定，与基金 托管东谈主、入款机构鉴定联系书面合同。基金托管东谈主应根据研究联系律例及合同对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查账户长途、投资指示、入款证实书 等研究文献，切实履行托管职责。基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务 时，应严格降服《基金法》、             《运作办法》等研究法律律例，以及国度研究账户管 理、利率管制、支付结算等的各项划定。      基金管制东谈主对按期入款提前支取的损失由其承担。      （六）基金托管东谈主依据研究法律律例的划定、基金合同和本托管合同的约 定对于基金关联交易进行监督。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、实 际抑遏东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，撤职基金 份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平正合理价钱扩展。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。      根据法律律例研究基金从事的关联交易的划定，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应事前相互提供与本机构有控股关系的推进、实践抑遏东谈主或者与其有其他紧要利 害关系的公司名单及研究关联方刊行的证券名单，前述名单应以书面边幅提交并 加盖公章，各方应确保所提供的关联交易名单的真确性、竣工性、全面性。基金 管制东谈主及基金托管东谈主应各自撑持真确、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时 更新该名单。基金管制东谈主或基金托管东谈主各自名单变更后应实时发送另一方，另一 方应于收到变更文书后的 2 个使命日内进行回函阐发已细察名单的变更。一方收 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 到另一方书面阐发后，新的关联交易名单启动收效。    （七）基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进 行监督和核查。    （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或实践投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管合同的划定，应实时以电话提醒、邮件、传真或书面指示 等方式文书基金管制东谈主限期纠正。    基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到 基金托管东谈主文书后应鄙人一使命日前实时查对并以书面边幅给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限，并 保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。    （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管合同对基金业务扩展核查。    对基金托管东谈主发出的指示，基金管制东谈主应在划定时刻内复兴并改正，或就 基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同 和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管制东谈主应积 极配合提供联总共据长途和轨制等。    （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易轨范依然收效的指示违背法 律、行政律例和其他研究划定，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式文书基金管制东谈主，由此形成的相应损失由基金管制东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行径，应实时陈诉中国证监 会，同期文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管制东谈主 无方正原理，断绝、结巴对方根据本托管合同划定诈欺监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教学仍不改正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净 值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未扩展或无故蔓延扩展基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同过头他研究划定时，应实时以书面边幅文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面、邮件或传真 边幅给基金管制东谈主发出回函，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交联系长途以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在划定时刻内答 复基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、结巴对方根据本合同划定诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议教学仍不改正的，基金管 理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 应安全撑持基金财产。 其他账户。 理，确保基金财产的竣工与孤独。 两边可另行协商搞定。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的灵验指示，不得自走运用、 刑事包袱、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 任公司结算数据完成场内交易交收、基金开户银行扣收结算费和账户保重费等费 用）。 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金管制东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管制东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协 助与配合，但对此不承担相应包袱。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》、基金合同等研究划定后，基 金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同 时在划定时刻内，遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行 验资，出具验资陈诉，验资陈诉需对发起资金提供方过头持有份额进行专门诠释。 出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 划定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 财产。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均 需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。基金管制东谈主在基金托管东谈主开立的托管账 户预留印鉴为以下等①种方式：①基金托管东谈主的托管业务专用章和监管名章各一 枚，开立的托管专户应撤职基金托管东谈主《单元银行结算账户管制合同》划定。② 基金托管东谈主根据研究划定以二级账户的边幅为本基金开立专门用于撑持货币形 式存在的资金及算帐交收的银行账户，二级账户的预留印鉴以一级账户的预留印 鉴为准。该账户应撤职基金托管东谈主的《单元银行结算账户管制合同》划定。托管 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 账户内的银行入款利息按基金托管东谈主公布的活期入款利率计较。 办理联系的资金汇划业务。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 基金资产的支付。   （四）按期入款账户   对于任何的按期入款投资，基金管制东谈主都必须和入款机构鉴定按期入款协 议，约定两边的权利和义务。入款证实书（或存单）本来须由基金托管东谈主撑持， 预留印鉴必须包含一枚基金托管东谈主的监管东谈主钤记或业务专用章。如联系入款合同 中未体现前述条件，基金托管东谈主有权断绝联系入款投资的划款指示。该合同看成 划款指示附件。该合同中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任 何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期璧还或提前支取的通盘款项必 须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定 期入款合同中未体现前述条件，基金托管东谈主有权断绝按期入款投资的划款指示。 基金管制东谈主应该在合理的时刻内进行按期入款的投资和支取事宜，若基金管制东谈主 提前支取或部分提前支取按期入款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和 提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金托管 东谈主两边协商搞定。因基金管制东谈主提前支取按期入款所形成的基金财产的损失，由 基金管制东谈主承担。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场算帐所股份有限公司的研究划定，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限包袱公司和银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的 结算。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的 一级法东谈主算帐使命，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的划定扩展。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系划定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定扩展。   （七）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按研究划定使用并管制。 理。   （八）基金财产投资的研究有价凭证等的撑持   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业中 心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东谈主理有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践灵验抑遏 的资产不承担撑持包袱。   如由基金托管东谈主平直撑持印鉴卡与入款证实书等凭证的，基金管制东谈主应指定 专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 或打法，以确保与基金托管东谈主所打法凭证的真确性、准确性和竣工性。基金托管 东谈主仅负责对印鉴卡与入款证实书等凭证或者撑持凭证进行撑持，不负责对印鉴卡 与入款证实书等凭证真伪的鉴识，不承担印鉴卡与入款证实书等凭证对应入款的 本金及收益的安全。   （九）与基金财产研究的紧要合同的撑持   与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产研究的紧要合同的原件差异由基金管制东谈主、基金托管东谈主 撑持。除本合同另有划定外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产研究的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的 原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个使命日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同的撑持期限不低 于法律律例划定的期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得更正。基金管制东谈主应确保合同 传真件与本来相一致。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场地的交易日以及国度法律律例 划定需要对外表示基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门研究划定。   一）对存在活跃商场且八成获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 的紧要事件的，应选拔最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价不成真确反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中接洽不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用而况有饱胀可 利用数据和其他信息支撑的估值时刻确定公允价值。选拔估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可休养债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时刻确定公允价值。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 交易所商场挂牌转让的资产支撑证券，选拔估值时刻确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选拔估值时刻确定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交易日结算价估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的划定或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商搞定。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金      更新的招募诠释书   根据研究法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （五）估值轨范 除以当日该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金管制东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度 法律律例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主每个使命日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个使命日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （六）估值错误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹 的包袱东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误包袱方应及 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误包袱方承担； 由于估值错误包袱方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值错误包袱方依然积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误包袱方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的包袱方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值错误的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误包袱方仍搪塞估值错误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥 得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值错误包袱方。   （4）估值错误调整选拔尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的包袱方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现错误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施瞩目损失进一步扩大。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个绽开日交易收尾后计较当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由 基金管制东谈主对基金净值信息赐与公布。   （九）特殊情况的处理 所形成的过失不看成基金资产估值错误处理。 或第三方估值机构等机构发送的数据错误等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然 依然采取必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现该错误的，由此形成的 基金资产估值错误，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱，但基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户各种份额净值。   （十一）基金司帐轨制   按国度研究部门划定的司帐轨制扩展。   （十二）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管制东谈主、基金 托管东谈主差异独迅速竖立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （十三）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核联系的财务数据。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度陈诉的 编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制；在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过 适合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东谈主复核财务数 据；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度研究划定为准。   基金管制东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及陈诉。   （十四）基金管制东谈主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应差异撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于法律律例规 定的最低期限。如不成妥善撑持，则按联系律例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管制东谈主应将研究长途送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。 如基金托管东谈主要求，基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名 册。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应降服避让义务。   七、争议搞定方式   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商搞定，协商不成解 决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚笃、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，保重基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港格外行政区、澳门格外行 政区和台湾地区法律）统领。   八、托管合同的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更轨范   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的划定有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管合同绝交出现的情形 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 业务； 业务；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个使命日内成立算帐小组，基 金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、适合《中华东谈主民 共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 赓续诚笃、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，保重基金份额 持有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同绝交情形发生，应当按法律律例和基金合同的研究划定对基金财产 进行算帐。基金财产算帐轨范主要包括：   （1）     《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产算帐小组妥协收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 中航瑞融 ESG 一年按期绽开债券型发起式证券投资基金    更新的招募诠释书 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适合《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在划定报刊上。 基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律律例划定 的最低期限。

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